中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金      招募说明书（更新）    基金管制东谈主：中原基金管制有限公司    基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                        中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                          进击辅导   中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）也曾中国证监会 2024 年 4 月 16 日证监许可2024588 号文准予注册。本基金基金合同于 2024 年 8 月 6 日矜新生 效。   基金管制东谈主保证本招募说明书的内容着实、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资者根据所 捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境要素对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额捏有东谈主聚合大批赎回基金产生的流动性风险，基金管制东谈主 在基金管制实施过程中产生的积极管制风险，本基金的特定风险等。本基金为混杂型基金， 其预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金与货币市集基金。根据 2017 年 7 月 1 日实践的《证券期货投资者适当性管制办法》，基金管制东谈主和销售机构已对本基金重新 进行风险评级，风险评级步履不改造基金的本体性风险收益特征，但由于风险分类法度的变 化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管制东谈主和销售机构 提供的评级结果为准。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管制东谈主可能依照法律法例及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金管制东谈主将对基金简称进行至极标 识，暂停败露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变 面前辰和最终变现价钱都具有不笃定性，而且有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此濒临损失。投资者在投成本基金之前，请仔细阅 读干系内容并存眷本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。   本基金资产投资于港股通机制下允许买卖的章程范围内的香港联合交游所上市的股票 （以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以 及交游王法等互异带来的独有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、                    中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带 来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成平旧友游，港股弗成实时卖出，可能 带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采纳将部分基金资产投资 于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融繁衍品，可能濒临的风险包括市 场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操立场险等。本基金可投资于资 产支捏证券，可能濒临的风险包括流动性风险、证券提前赎回风险、再投资风险和 SPV 违 约风险等。具体内容详见本招募说明书“风险揭示”章节。   本基金为发起式基金，发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于东谈主民币 规和监管机构另有章程的除外。              《基金合同》奏效之日起三年后的年度对应日，若基金资产 净值低于 2 亿元，基金合同自动拆开，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会延续基金合同 期限。故投资者将濒临基金合同可能拆开的不笃定性风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金居品府上纲要等信息败露文献，全面相识本基金的风险收益特征和居品特质，并充分考 虑自身的风险承受才略，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   投资者应当考究阅读并实足清醒基金合同第二十部分章程的免责条目、第二十一部分 章程的争议处理方式。   基金的过往事迹并不预示其畴昔阐扬。   基金管制东谈主依照恪尽责守、诚恳信用、严慎辛劳的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当考究阅读并实足清醒基金合同章程的免责条目和章程的争议处理方式。   本招募说明书更新主要东谈主员情况截止日为2025年5月12日。   本次更正事项：本基金因新增D类份额类别更正基金合同，更正内容自2025年5月15日 起奏效。                                                             中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                   中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    一、序论   《中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说 明书”）依据《中华东谈主民共和国证券法》                  （以下简称“《证券法》”）、                               《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》     （以下简称“《基金法》”）                 、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》                                       （以 下简称“《销售办法》”）、                （以下简称“《运作办法》”）             《公开召募证券投资基金运作管制办法》            、 《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募 通达式证券投资基金流动性风险管制章程》（以下简称“《流动性风险管制章程》”）过火他 干系章程以及《中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金基金合同》                              （以下简称“基金合同”） 编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 着实性、准确性、完好性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的府上央求召募 的。本基金管制东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是章程基金 合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其他与本基金干系的触及基金合同当事东谈主之 间权益义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有闭塞，均以基金合同为准。基金合同当 事东谈主按照《基金法》         、基金合同过火他干系章程享有权益、承担义务。基金合同确当事东谈主包 括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份 额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的步履自身即标明其对基 金合同的承认和接受。基金份额捏有东谈主算作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为 必要条件。基金合同当事东谈主按照《基金法》                   、基金合同过火他干系章程享有权益、承担义务。 基金投资者欲了解基金份额捏有东谈主的权益和义务，应夺目查阅基金合同。                   中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                     二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：               ：指《中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何灵验更正和补充。 式证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验更正和补充。 明书》过火更新。 要》过火更新。 告》。 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、通告等。     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的更正。     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其 时常作念出的更正。     《信息败露办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其 时常作念出的更正。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出 的更正。 及颁布机关对其时常作念出的更正。                  中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。 存续或经干系政府部门批准栽种并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织。 证券期货投资管制办法》及干系法律法例章程不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者。 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 司，向香港联合交游所进行申报，买卖章程范围内的香港联合交游所上市的股票。 份额的认购、申购、赎回、颐养、转托管及依期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务资历并与基金管制东谈主刚毅了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构。 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额捏有东谈主名册和办理非交游过户等。 受中原基金管制有限公司托福代为办理登记业务的机构。 份额余额过火变动情况的账户。 申购、赎回、颐养、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。                      中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面阐明的日历。 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 个月。 港股通交游且该日为非港股通交游日时，则本基金有权不通达申购、赎回及颐养业务，具体 以届时公告为准）。           ：指《中原基金管制有限公司通达式基金业务王法》，是表率基金管制 东谈主所管制的通达式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管制东谈主、销售机构和投资东谈主共 同盲从。 份额的步履。 份额的步履。 求将基金份额兑换为现金的步履。 央求将其捏有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额颐养为基金管制东谈主管制的其他基金基 金份额的步履。 销售机构的操作。 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受                      中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 理基金申购央求的一种投资方式。 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金颐养中转入央求份额总和后的余额） 进步上一通达日基金总份额的 10%。 已完满的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭。 他资产的价值总和。 额净值的过程。 败露办法》章程的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介。 有东谈主服务的用度。 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支捏证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或交游的债券等。 式，将基金调节投资组合的市集冲击成安分配给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到刚正对待。 置算帐，目的在于灵验闭塞并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户。             （一）无可参考的活跃市集价钱且给与估值工夫仍导致公允价值                   中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 存在要紧不笃定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不笃定性的资产。 金管制东谈主、基金管制东谈主鼓动、基金管制东谈主高级管制东谈主员或基金司理（指基金管制东谈主职工中具 有基金司理资历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并捏 有一依期限的证券投资基金。 有资金、基金管制东谈主高级管制东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金认购本基金的金额不 低于 1，000 万元，且发起资金认购的基金份额捏有期限自基金合同奏效之日起不低于 3 年。 期限不少于 3 年的基金管制东谈主鼓动、基金管制东谈主、基金管制东谈主高级管制东谈主员或基金司理等东谈主 员。                              中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                              三、基金管制东谈主    （一）基金管制东谈主概况    称呼：中原基金管制有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层    栽种日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    筹商东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金管制有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      捏股单元                 捏股占总股本比例         中信证券股份有限公司                          62.2%         MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION     27.8%         天津海鹏科技照顾有限公司                         10%                        统共                   100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委布告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委布告、执行董 事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券交游部总司理、赞理、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总司理， 中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际董事，中信证券国际、中 信里昂（即 CLSA B.V. 过火子公司）董事长，中信里昂证券、赛领成本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。                         中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委 员、资产管制委员会主任、战术客户部行政负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司贪图财务部 资产管制业务核算管帐主管、联席负责东谈主、行政负责东谈主，中信证券财务负责东谈主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融居品开发小组司理、磋议部磋议员、交游与繁衍居品业务线居品开发组负责东谈主、 股权繁衍品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委副布告。兼任中原 基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管制（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金管制有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东谈主（兼），上海中原资产投资管制有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金管制（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：零丁董事，硕士。现任中国社会科学院经济磋议所国务院至极津贴大师， 二级磋议员，博士生导师。兼任中国战术磋议会经济战术专科委员会主任、山东大学经济社 会磋议院特聘兼职教师及广西南宁政府照顾大师。曾任职于国度东谈主社部政策法例司综合处。    殷少平先生：零丁董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副教师、硕士生导师。曾任最 妙手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判委 员会委员，北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司零丁董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：零丁董事，博士。教师，博士生导师，主要磋议场所为财务管制、成本市 场。曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学院院长，享 受国务院政府至极津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商管制学科评议组召集东谈主、 第五届、第六届寰球MBA造就带领委员会副主任委员、造就部工商管制专科涵养带领委员 会副主任委员、西班牙IE大学国际照顾人委员会委员。曾兼任中国金融管帐学会副会长、欧洲 管制发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初度认证委员会委 员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管制委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管制公司(HGI)的 全球管制委员会成员、首席业务发展官和中国战术负责东谈主等。                  中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司贪图财务部行政负 责东谈主。曾任中信证券股份有限公司贪图财务部统计主管、总账核算管帐主管、B角、B角（主 捏办事）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管制部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管制部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险管制等办事。   宁晨新先生：监事，博士，高级裁剪。现任中原基金管制有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管制有限公司市集部执行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限办事公司高 级业务司理，中原基金管制有限公司北京分公司副总司理、市集扩充部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管制有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东谈主。曾任中原基金管制有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银行 总行贪图资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（主捏办事）       ，中原基金管制有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管制 有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管制有限公司基金司理助理， 益民基金管制有限公司投资部部门司理，中原基金管制有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委副布告、基金司理等。曾 任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金管制有限公司总司理助理、纪委布告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员、投资司理等。曾任 中原基金管制有限公司行业磋议员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管制有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原资产投资管制有限公司副总司理，中原基 金管制有限公司总司理助理、磋议发展部行政负责东谈主（兼）等。                    中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员、纪委布告、法律部行 政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管制有限办事公司。曾任中原基金 管制有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负责 东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金管制有限公司财务部行政负责东谈主、中原 成本管制有限公司监事、上海中原资产投资管制有限公司监事、中原基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限办事公司贪图财务部，曾任中原基金管制有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管制有限公司金融科技部行政负责东谈主。曾 任职于深圳市长城光纤网罗有限公司、深圳市中大投资管制有限公司，曾任中信基金管制有 限办事公司信息工夫部负责东谈主，中原基金管制有限公司信息工夫部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   孙蒙先生，硕士。曾任中信建投证券股份有限公司磋议员、投资司理等。2017年7月加 入中原基金管制有限公司，历任数目投资部磋议员、基金司理助理，现任中原智胜价值成长 股票型发起式证券投资基金基金司理（2020年3月17日起任职）、中原中证500指数增强型证 券投资基金基金司理（2020年4月17日起任职）、中原安泰对冲策略3个月依期通达天真配置 混杂型发起式证券投资基金基金司理（2020年6月5日起任职）、中原中证500指数智选增强型 证券投资基金基金司理（2021年8月11日起任职）、中原智胜前锋股票型证券投资基金（LOF） 基金司理（2021年12月15日起任职）、中原智胜新锐股票型证券投资基金基金司理（2023年        、中原创业板指数增强型证券投资基金基金司理（2023年9月18日起任职）、 中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金基金司理（2024年8月6日起任职）、中原网购精选 天真配置混杂型证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）                                 。   主任：张弘弢先生，中原基金管制有限公司总司理助理。   成员：阳琨先生，中原基金管制有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金管制有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁好汉先生，中原基金管制有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金管制有限公司数目投资部总监，基金司理。                 中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  孙蒙先生，中原基金管制有限公司数目投资部高级副总裁，基金司理。  （三）基金管制东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。  （四）基金管制东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，选择灵验措施，驻守违犯《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生。 措施，保证基金财产不必于下列投资或者行径：  （1）承销证券。  （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保。  （3）从事承担无穷办事的投资。  （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资。  （5）从事内幕交游、垄断证券交游价钱过火他不正派的证券交游行径。  （6）法律、行政法例和中国证监会章程拒接的其他行径。                   中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、试验抵制东谈主或者 与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当安妥基金的投资主义和投资策略，除名基金份额捏有东谈主利益优先原则，驻守利益 闭塞，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱执行。干系交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。要紧关联交游应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制，自动适用变更后的法律法例或监管章程。 法例及行业表率，诚恳信用、辛劳尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不刚正地对待其管制的不同基金财产。   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失。   （5）侵占、挪用基金财产。   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、泄漏他东谈主从事相 关的交游行径。   （7）冒失职守，不按照章程履行职责。   （8）法律、行政法例和中国证监会章程拒接的其他步履。   （1）依照干系法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间细察的干系证券、基金的买卖机要，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资贪图等信息。   （五）基金管制东谈主的里面抵制轨制   基金管制东谈主根据全面性原则、灵验性原则、零丁性原则、相互制约原则、防火墙原则和                    中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 成本收益原则建立了一套比拟完好的里面抵制体系。该里面抵制体系由一系列业务管制轨制 及相应的业务处理、抵制措施组成，具体包括抵制环境、风险评估、抵制行径、信息沟通、 里面监控等要素。公司也曾通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，取得 无保属观点的抵制遐想合感性及运行灵验性的论说。   精良的抵制环境包括科学的公司治理、灵验的监督管制、合理的组织结构和有劲的抵制 文化。   （1）公司引入了零丁董事轨制，现在有零丁董事 3 名。董事会下设审计委员会等特意 委员会。公司管制层栽种了投资决策委员会、风险管制委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互配合，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚捏稳健筹备和表率运作，怜爱职工的合规称职意志和职业谈德的培养，并 进行捏续造就。   公司各层面和各业务部门在笃定各自的主义后，对影响主义完满的风险要素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少干系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析何如通过轨制安排来抵制风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常办事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务遐想过程中评估干系风险 并制定风险抵制轨制。   公司对投资、管帐、工夫系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的抵制轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经过的科学、合理和法度化，并要求完好的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭办事轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 设立，相互查验、相互制约。   （1）投资抵制轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和要紧投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理疏导基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交游管制部负责扫数交游的聚首执行。                    中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      ①投资决策与执行相分离。投资管制决策职能和交游执行职能严格闭塞，实行聚首交游 轨制，建立和完善刚正的交游分配轨制，确保各投资组合享有刚正的交游执行契机。      ②投资授权抵制。建立明确的投资决策授权轨制，驻守越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会笃定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和调节投资组合并下达投资指示，对于进步投资权限的操作需要经 过严格的审批措施；交游管制部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交游执 行。      ③警示性抵制。按照法例或公司章程设立各样资产投资比例的预警线，交游系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④拒接性抵制。根据法律、法例和公司干系章程，基金拒接投资受限制的证券并拒接从 事受限制的步履。交游系统通过预先的设定，对上述拒接进行自动辅导和限制。      ⑤多重监控和反馈。交游管制部对投资步履进行一线监控；风险管制部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现荒谬情况将实时反馈并督促调节。      （2）管帐抵制轨制   ①建立了基金管帐的办事轨制及相应的操作和抵制规程，确守护帐业务有章可循。   ②按影相互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东谈主干系业务的相互核 查监督轨制。   ③为了驻守基金管帐在资金头寸管制上出现透支风险，制定了资金头寸管制轨制。      ④制定了完善的档案守护和财务嘱咐轨制。      （3）工夫系统抵制轨制      为保证工夫系统的安全富厚运行，公司对硬件开荒的安全运行、数据传输与网罗安全管 理、软硬件的遏制、数据的备份、信息工夫东谈主员操作管制、危急处理等方面都制定了完善的 轨制。      （4）东谈主力资源管制轨制      公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、考察轨制、薪酬轨制等东谈主事管制轨制，确 保东谈主力资源的灵验管制。      （5）监察轨制      公司栽种了监察部门，负责公司的法律事务和监察办事。监察轨制包括违纪步履的观测 措施和处理轨制，以及对职工步履的监察。                    中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （6）反洗钱轨制   公司栽种了反洗钱办事小组算作反洗钱办事的特意机构，指定特意东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规管制办事；各干系部门栽种了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱办事里面抵制轨制》及干系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立灵验的信绝交流渠 谈，公司职工及各级管制东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，信息实时送交适当的 东谈主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司栽种了零丁于各业务部门的稽核部门，通过依期或不依期查验，评价公司里面抵制 轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面抵制轨制的执行情况，确保公司各项筹备 管制行径的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和支捏里面抵制轨制是本公司董事会及管制层的办事。   （2）上述对于里面抵制的败露着实、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不竭完善里面抵制轨制。                         中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   栽种日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息败露负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家实足由企业法东谈主捏股的股份制买卖银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036）                                         ，是国内第一家给与国 际管帐法度上市的公司。2006 年 9 月又顺利刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂 牌交游（股票代码：3968）              ，10 月 5 日诈欺 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限制 2025 年 3 月 31 日，本集团总资产 125，297.92 亿元东谈主民币，高级法下成本充足率 19.06%，权重法 下成本充足率 15.62%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管制团队、居品研发 团队、风险管制团队、系统与数据团队、神志支捏团队、运营管制团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务资历，成为国内第一家取得该项业务资历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行算作托管业务天资最全的买卖银行之一，领有证券投资基金                     中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 托管资历、基本养老保障基金托管机构资历、受托投资管制托管业务托管资历、保障资金托 管业务资历、企业年金基金托管业务资历、及格境外机构投资者托管（QFII）资历、及格境 内机构投资者托管（QDII）资历、私募基金业务外包服务资历、存托凭证试点存托业务等业 务资历。   招商银行资产托管衔接自身在托管行业深耕 23 年的专科才略和翻新精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战术，勉力于于成为专科更精、科技更强、服务更 佳的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的大师、贴心折务的管家、让 价值捏续增多、客户的体验更佳”的“4+主义”                      ，以翻新的“服务居品化”为方法论，全方 位助力资管机构完满可捏续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”    “大不雅投研”         “见微数据”三个服务子品牌，不竭翻新托管系统、服务和居品：在业 内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务法度，首家发布私 募基金绩效分析论说，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，顺利托 管国内第一只券商蚁集资产管制贪图、第一只 FOF、第一只信托资金贪图、第一只股权私募 基金、第一家完满货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红 利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 守护， 完满从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转念，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力不竭提高，频年来取得业内各样奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融翻新 “十佳金融居品翻新奖”                                                 ；         “中国最好托管银行奖”                   ，成为国内惟一取得该奖项的托管银行；7 月荣获 中国资产管制“金贝奖”           “最好资产托管银行”、                     《21 世纪经济报谈》                               “2016 最好资产托管银 行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》                      “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                                          “中国最好 托管银行奖”“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融翻新“十佳金融产       ；     。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限办事公司“2017 年度优秀资产托管机 品翻新奖” 构”奖；同月，托管大数据平台风险管制系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方 案一等奖，以及中央金融团工委、寰球金融青联第五届“双提高”金点子有筹划二等奖；3 月 荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚洲银大师》           ；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 “中国年度托管银行奖” 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》                                “2018 年度最好基金托管银 行”奖；6 月荣获《财资》             “中国最好托管机构”                      “中国最好待业金托管机构”                                  “中国最好零卖                      中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。         “中国境内最好托管机构”                    “最好公募基金托管机构”                               “最好公募基金行政外 包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好 基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限办事公司“2020 年度优秀资 产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；            《证券时报》                                  ；2022 年 1 月荣获中 国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行” 央国债登记结算有限办事公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构”奖项；9 月荣获《财资》       “中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好答理托管银行”三项 大奖；12 月荣获《证券时报》                  ；2023 年 1 月荣获中央               “2022 年度了得资产托管银行天玑奖” 国债登记结算有限办事公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集算帐所股份有限公 司“2022 年度优秀托管机构”、寰球银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业 务市集翻新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业翻新英华 奖“托管翻新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年 基金托管示范银行（寰球性股份行）；2023 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》“2023 年度                 ” 托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限办事公司“2023 年度优秀资产 托管机构”、      “2023 年度估值业务了得机构”、                       “2023 年度债市领军机构”、                                      “2023 年度中债绿 债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年 度最好年金托管配合伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年荒谬评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海算帐所“2023 年度优秀托 管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》垄断的 2024 资产管制年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产管制竞争力磋议案例发布盛典上，                       “招商银行托管+”荣获“2024 超卓影 响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业 务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”；2024 年 12 月，荣获《中国证券报》“ETF 金 牛生态圈超卓托管机构（银行）奖”；2024 年 12 月，荣获《2024 东方资产风浪际会》                                              “年度 托管银行风浪奖”。2025 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限办事公司“2024 年度优秀资产 托管机构”奖项、上海算帐所“2024 年度优秀托管机构”奖项；2025 年 2 月，荣获寰球银 行间同行拆借中心“2024 年度市集翻新业务机构”奖项；2025 年 3 月，荣获《中国基金报》                      中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高级经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产管制有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保成本投资管制有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限办事 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、执行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高级经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 5 月起任本行党委布告，2022 年 6 月起任本行 行长。兼任本行香港上市干系事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国 际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联耗尽金融有限公司副董事长、招商局金 融控股有限公司董事、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会 第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，本行资产托管部总司理，硕士磋议生毕业，2001 年 8 月加入本行于今，历 任本行合肥分行风险抵制部副司理、司理、信贷管制部总司理助理、副总司理、总司理、公 司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、 副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教学，在风险管制、信贷管制、公司金融、 资产托管等范畴有深远的磋议和丰富的实务教学。   （三）基金托管业务筹备情况   限制 2025 年 3 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1598 只证券投资基金。   （四）托管东谈主的里面抵制轨制   招商银行确保托管业务严格盲从国度干系法律法例和行业监管轨制，坚捏称职筹备、规                   中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 范运作的筹备理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，驻守和化解筹备风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞罅隙、排斥隐患， 保证业务稳健运行的风险抵制轨制，确保托管业务信息着实、准确、完好、实时；确保内控 机制、体制的不竭改进和各项业务轨制、经过的不竭完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面抵制及风险驻守体系：   一级里面抵制及风险驻守是在招商银行总行风险管控层面对风险进行腐朽和抵制；总行 风险管制部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估监督，并提议内控提高管制 建议。   二级里面抵制及风险驻守是招商银行资产托管部栽种风险合规管制干系团队，负责部门 里面风险腐朽和抵制，实时发现里面抵制劣势，提议整改有筹划，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室论说。   三级里面抵制及风险驻守是招商银行资产托管部在设立专科岗亭时，除名内抵制衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面抵制覆盖各项业务过程和操作措施、覆盖扫数团队和岗亭，并 由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管制轨制的建立均以驻守风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）零丁性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保捏相对零丁，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面抵制的查验、评价部门零丁于里面抵制 的建立和执行部门。   （4）灵验性原则。里面抵制灵验性包含里面抵制遐想的灵验性、里面抵制执行的灵验 性。里面抵制遐想的灵验性是指里面抵制的遐想覆盖了扫数应存眷的进击风险，且遐想的风 险草率措施适当。里面抵制执行的灵验性是指里面抵制八成按照遐想要求严格灵验执行。   （5）适合性原则。里面抵制适合招商银行托管业务风险管制的需要，并八成跟着托管 业务筹备战术、筹备方针、筹备理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改造实时进行更正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公阵势与我行其他业务阵势闭塞，办公网和                  中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险驻守的目的。   （7）进击性原则。里面抵制在完满全面抵制的基础上，存眷进击托管业务进击事项和 高风险措施。   （8）制衡性原则。里面抵制八成完满在托管组织体系、机构设立、权责分配及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制栽种。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管制、居品受理、会 计核算、资金算帐、岗亭管制、档案管制和信息管制等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本章程、业务管制办法和业务操作规程。轨制结构头绪显然、管制要求 明确，雕悍风险管制全覆盖的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险抵制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，给与加密、直连方式传输数据，数据执行异域实时备份，扫数的业务信息须经过 严格的授权方能进行探问。   （3）客户府优势险抵制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户府上严格 守密，除法律法例和其他干系章程、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息工夫系统风险抵制。招商银行对信息工夫系统机房、权限管制实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并设立门禁，扫数电脑设立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息工夫系统采 取两地三中心的救急备份管制措施等，保证信息工夫系统的安全。   （5）东谈主力资源抵制。招商银行资产托管部通过建立精良的企业文化和职工培训、激发 机制、加强东谈主力资源管制及建立东谈主才梯级队列及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源管制。   （五）基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和措施   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作管制办法》等有 关法律法例的章程及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务措施中，基金托管东谈主对基金管制东谈主发送 的投资指示、基金管制东谈主对各基金用度的索取与支付情况进行查验监督，对违犯法律法例、 基金合同的指示绝交执行，独立即通告基金管制东谈主。                 中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管东谈主如发现基金管制东谈主依据交游措施也曾奏效的投资指示违犯法律、行政法例和 其他干系章程，或者违犯基金合同约定，实时以书面款式通告基金管制东谈主进行整改，整改的 时限应安妥法律法例及基金合同允许的调节期限。基金管制东谈主收到通告后应实时查对阐明并 以书面款式向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主通告的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。                       中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                       五、干系服务机构 （一）销售机构 称呼：中原基金管制有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院 办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层 法定代表东谈主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 筹商东谈主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街69号 办公地址：北京市东城区开国门内大街69号 法定代表东谈主：谷澍 筹商东谈主：客户服务中心 网址：www.abchina.com 客户服务电话：95599 （2）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 筹商东谈主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555                       中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （3）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东谈主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 筹商东谈主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574 （4）中信百信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区自如路5号院3号楼8层 办公地址：北京市向阳区自如路5号院3号楼6-11层 法定代表东谈主：寇冠 电话：010-50925699 传真：010-86496277 筹商东谈主：陈冰 网址：www.aibank.com 客户服务电话：956186 （5）鼎信汇金（北京）投资管制有限公司 住所：北京市向阳区霄云路36号1幢第8层09号房间 办公地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表东谈主：皆凌峰 电话：010-82050520 传真：010-82086110 筹商东谈主：阮志凌 网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （6）深圳市新兰德证券投资照顾有限公司 住所：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401                        中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市丰台区丽泽祯祥幸福中心B座31层 法定代表东谈主：张斌 电话：010-83363101 传真：010-83363072 筹商东谈主：文雯 网址：www.new-rand.cn 客户服务电话：400-066-1199转2 （7）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表东谈主：王莉 电话：021-20835787 传真：010-85657357 筹商东谈主：吴卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （8）财咨谈信息工夫有限公司 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表东谈主：朱荣晖 电话：13918960890 传真：024-82280606 筹商东谈主：庞娴静 网址：www.jinjiwo.com 客户服务电话：400-003-5811 （9）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大路47号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东谈主：吴言林                                    中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      电话：025-66046166转837      筹商东谈主：孙平      网址：www.huilinbd.com      客户服务电话：025-66046166      （10）上海挖财基金销售有限公司      住所：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室      办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室      法定代表东谈主：胡燕亮      电话：021-50810687      传真：021-58300279      筹商东谈主：李娟      网址：www.wacaijijin.com      客户服务电话：021-50810673      （11）贵州省贵文文化基金销售有限公司      住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号      办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大楼4楼      法定代表东谈主：陈成      电话：17601206766      筹商东谈主：李辰      网址：https://www.gwcaifu.com/      客户服务电话：0851-85407888      （12）腾安基金销售（深圳）有限公司      住所：深圳市前海深港配合区前湾一起1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼      法定代表东谈主：刘明军      电话：0755-86013388转80618      筹商东谈主：谭广锋      网址：www.txfund.com                           中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95788 （13）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表东谈主：葛新 电话：010-59403028 传真：010-59403027 筹商东谈主：孙博超 网址：www.baiyingfund.com 客户服务电话：95055-4 （14）博时资产基金销售有限公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19层 法定代表东谈主：王德英 电话：075583169999-4002 传真：0755-83195220 筹商东谈主：崔丹 网址：www.boserawealth.com 客户服务电话：4006105568 （15）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 法定代表东谈主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 筹商东谈主：童彩平 网址：www.zlfund.cn 客户服务电话：4006-788-887 （16）上海天天基金销售有限公司                         中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方资产大厦 法定代表东谈主：其实 电话：95021 传真：021-64385308 筹商东谈主：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （17）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表东谈主：杨文斌 电话：021-20613635 传真：021-68596916 筹商东谈主：周天雪 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （18）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表东谈主：王珺 电话：18205712248 筹商东谈主：韩爱斌 网址：www.fund123.cn 客户服务电话：95188-8 （19）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路555号裕景国际B座16层 法定代表东谈主：张跃伟                             中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 电话：021-20691832 传真：021-20691861 筹商东谈主：黄辉 网址：www.erichfund.com 客户服务电话：400-820-2899 （20）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表东谈主：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 筹商东谈主：吴强 网址：www.5ifund.com 客户服务电话：952555 （21）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼 法定代表东谈主：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-61101630 筹商东谈主：曹怡晨 网址：http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：95733 （22）嘉实资产管制有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大路8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市向阳区开国路91号金地中心A座6层 法定代表东谈主：赵学军 电话：010-85097570 传真：010-85097308                                中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 筹商东谈主：余永键 网址：www.harvestwm.cn 客户服务电话：400-021-8850 （23）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表东谈主：梁蓉 电话：010-66154828-809 传真：010-88067526 筹商东谈主：马浩 网址：www.5irich.com 客户服务电话：010-66154828 （24）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区栽种路9号高地中心1101室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号 法定代表东谈主：于海锋 电话：13910181936 传真：- 筹商东谈主：隋亚方 网址：https://www.puyifund.com/ 客户服务电话：400-080-3388 （25）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市向阳区开国路88号SOHO当代城C座18层1809 法定代表东谈主：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 筹商东谈主：程刚 网址：www.yixinfund.com                              中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：400-609-9200 （26）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大路1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路苏宁总部 法定代表东谈主：刘汉青 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 筹商东谈主：王峰 网址：www.snjijin.com 客户服务电话：95177 （27）通华资产（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦2层 法定代表东谈主：沈丹义 电话：021-60818757 传真：021-60810695 筹商东谈主：周晶 网址：www.tonghuafund.com 客户服务电话：400-101-9301 （28）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表东谈主：王伟刚 电话：010-56282140 传真：010-62680827 筹商东谈主：丁向坤 网址：http://www.hcfunds.com/ 客户服务电话：400-619-9059 （29）海银基金销售有限公司                                中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    住所：上海市摆脱贸易试验区银城中路8号4楼    办公地址：上海市摆脱贸易试验区银城中路8号4楼    法定代表东谈主：惠晓川    电话：021-80134149    传真：021-80133413    筹商东谈主：秦琼    网址：www.fundhaiyin.com    客户服务电话：400-808-1016    （30）上海大贤达基金销售有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元    法定代表东谈主：申健    电话：18017373527    传真：021-20219923    筹商东谈主：张蜓    网址：https://www.wg.com.cn/    客户服务电话：021-20292031    （31）北京新浪仓石基金销售有限公司    住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座    法定代表东谈主：赵芯蕊    电话：010-62625768    传真：010-62676582    筹商东谈主：赵芯蕊    网址：www.xincai.com    客户服务电话：010-62675369    （32）济安资产（北京）基金销售有限公司    住所：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307                          中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表东谈主：杨健 电话：010-65309516 传真：010-65330699 筹商东谈主：李海燕 网址：www.jianfortune.com 客户服务电话：400-673-7010 （33）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表东谈主：黄祎 电话：021-50712782 传真：021-50710161 筹商东谈主：徐亚丹 网址：www.520fund.com.cn 客户服务电话：400-799-1888 （34）上海联泰基金销售有限公司 住所：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室 办公地址：上海市虹口区溧阳路735号2幢3层 法定代表东谈主：尹彬彬 电话：021-62680166 传真：021-52975270 筹商东谈主：兰敏 网址：www.66liantai.com 客户服务电话：400-118-1188 （35）上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋 法定代表东谈主：金佶                          中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 电话：021-33323999 传真：021-33323837 筹商东谈主：甄宝林 网址：www.hotjijin.com 客户服务电话：021-34013999 （36）泰信资产基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路甲92号-4至24层内10层1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号京汇大厦1206 法定代表东谈主：张虎 电话：15180468717 筹商东谈主：郑雅婷 网址：www.taixincf.com 客户服务电话：4000048821 （37）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表东谈主：王翔 电话：021-35385521*210 传真：021-55085991 筹商东谈主：蓝杰 网址：www.jiyufund.com.cn 客户服务电话：400-820-5369 （38）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室 法定代表东谈主：黄欣 电话：021-33768132-801 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筹商东谈主：胡静华 网址：www.hgccpb.com 客户服务电话：4000-555-671 （44）奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港配合区前湾一起1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场A座17楼1704室 法定代表东谈主：TEO WEE HOWE 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 筹商东谈主：叶健 网址：www.ifastps.com.cn 客户服务电话：400-684-0500 （45）中证金牛（北京）基金销售有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室                                 中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三办事区A座5层   法定代表东谈主：钱昊旻   电话：010-59336519   传真：010-59336500   筹商东谈主：孙雯   网址：www.jnlc.com   客户服务电话：4008-909-998   （46）京东肯特瑞基金销售有限公司   住所：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157   办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部   法定代表东谈主：王苏宁   电话：18911869618   筹商东谈主：陈龙鑫   网址：http://fund.jd.com/   客户服务电话：95118、400-098-8511   （47）大连网金基金销售有限公司   住所：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202   办公地址：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202   法定代表东谈主：樊怀东   电话：13522300698   传真：0411-39027835   筹商东谈主：王清臣   网址：http://www.yibaijin.com/   客户服务电话：4000-899-100   （48）上海云湾基金销售有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2 办公区   办公地址：上海市浦东新区新金桥路27号1号楼   法定代表东谈主：姚杨 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网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （57）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一起111号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起111号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 筹商东谈主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565                            中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （58）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 筹商东谈主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （59）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 筹商东谈主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （60）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 筹商东谈主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （61）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层                        中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东谈主：杨成全 电话：021-33389888 传真：021-33388224 筹商东谈主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （62）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东谈主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 筹商东谈主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （63）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一起119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起119号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 筹商东谈主：陈剑虹 网址：www.sdicsc.com.cn 客户服务电话：95517 （64）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东谈主：廖庆轩                           中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 电话：023-67663104 传真：023-63786212 筹商东谈主：魏馨怡 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：95355 （65）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东谈主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 筹商东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （66）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济工夫开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西谈8号 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 筹商东谈主：陈玉辉 网址：https://www.bhzq.com 客户服务电话：956066 （67）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东谈主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳）                         中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    筹商东谈主：庞晓芸    网址：www.htsc.com.cn    客户服务电话：95597    （68）中信证券（山东）有限办事公司    住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001    办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层    法定代表东谈主：肖海峰    电话：0532-85725062    传真：0532-85022605    筹商东谈主：赵如意    网址：sd.citics.com/    客户服务电话：95548    （69）东吴证券股份有限公司    住所：苏州工业园区翠园路181号    办公地址：苏州工业园区星阳街5号    法定代表东谈主：范力    电话：0512-65581136    传真：0512-65588021    筹商东谈主：方晓丹    网址：www.dwzq.com.cn    客户服务电话：95330    （70）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东谈主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    筹商东谈主：孔亚楠                         中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    网址：www.dfzq.com.cn    客户服务电话：95503    （71）中信证券华南股份有限公司    住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号）    办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编    法定代表东谈主：陈可可    电话：020-88834780    传真：020-88836914    筹商东谈主：郭杏燕    网址：www.gzs.com.cn    客户服务电话：95548    （72）东北证券股份有限公司    住所：长春市生态大街6666号    办公地址：长春市生态大街6666号    法定代表东谈主：李福春    电话：0431-85096517    传真：0431-85096795    筹商东谈主：安岩岩    网址：www.nesc.cn    客户服务电话：95360    （73）南京证券股份有限公司    住所：江苏省南京市江东中路389号    办公地址：江苏省南京市江东中路389号    法定代表东谈主：李剑锋    电话：025-58519523    传真：025-83369725    筹商东谈主：王万君    网址：www.njzq.com.cn                          中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95386 （74）国联民生证券股份有限公司 住所：无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市金融一街8号 法定代表东谈主：葛小波 电话：0510-82832051 传真：0510-82832051 筹商东谈主：郭逸斐 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （75）祯祥证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路5023号祯祥金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东谈主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 筹商东谈主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （76）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东谈主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 筹商东谈主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （77）国都证券股份有限公司                           中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层   办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层   法定代表东谈主：翁振杰   电话：010-84183389   传真：010-84183311-3389   筹商东谈主：黄静   网址：www.guodu.com   客户服务电话：400-818-8118   （78）东海证券股份有限公司   住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层   办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦   法定代表东谈主：钱俊文 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   住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大路1-1号君泰国际B栋一层3号    办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼                       中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：林立 电话：0755-83255199 传真：0755-82707700 筹商东谈主：胡倩 网址：www.chinalin.com 客户服务电话：400-188-3888 （84）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东谈主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 筹商东谈主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （85）华福证券有限办事公司 住所：福州市五四路157号新六合大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新六合大厦7至10层 法定代表东谈主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 筹商东谈主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （86）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州资产中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州资产中心19楼 法定代表东谈主：祁建邦 电话：0931-4890208                       中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 传真：0931-4890628 筹商东谈主：周鑫 网址：www.hlzq.com 客户服务电话：95368 （87）华鑫证券有限办事公司 住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表东谈主：俞洋 电话：021-54967656 传真：021-54967032 筹商东谈主：虞佳彦 网址：www.cfsc.com.cn 客户服务电话：95323、400-109-9918 （88）东方资产证券股份有限公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表东谈主：戴彦 电话：021-36533016 传真：021-36533017 筹商东谈主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （89）粤开证券股份有限公司 住所：广州市黄埔区科学大路60号开发区控股中心19、22、23层 办公地址：广州市黄埔区科学大路60号开发区控股中心19、22、23层 法定代表东谈主：崔洪军 电话：0755-83331195 筹商东谈主：彭莲 网址：www.ykzq.com                          中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95564 （90）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 筹商东谈主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （91）爱建证券有限办事公司 住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路1600号1幢32楼 法定代表东谈主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 筹商东谈主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （92）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东谈主保寿险大厦 法定代表东谈主：张海文 电话：010-85556048 传真：010-85556088 筹商东谈主：孙燕波 网址：www.crsec.com.cn 客户服务电话：95390 （93）中天证券股份有限公司                              中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 住所：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表东谈主：李安有 电话：024-23280842 传真：024-23280844 筹商东谈主：孙丹华 网址：www.iztzq.com 客户服务电话：       （024）95346 （94）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东谈主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 筹商东谈主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325 （95）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表东谈主：马永谙 电话：13752528013 传真：021-50701053 筹商东谈主：卢亚博 网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 客户服务电话：400-080-8208 （96）阳光东谈主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层                                 中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   法定代表东谈主：李科   电话：010-85632771   传真：010-85632773   筹商东谈主：王超   网址：http://fund.sinosig.com/   客户服务电话：95510   基金管制东谈主可根据干系法律、法例的要求，采纳安妥要求的机构代理销售本基金，具体 代销机构信息请参见基金管制东谈主网站的干系公示。代销机构具体业务办理情况以其各自章程 为准。 基金销售机构不错根据情况增多或者减少其销售城市、网点。   （二）登记机构   称呼：中原基金管制有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院   办公地址：北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   筹商东谈主：朱威   （三）讼师事务所   称呼：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼   办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼   筹商电话：       （021）51150298   传真：     （021）51150398   负责东谈主：廖海   承办讼师：刘佳、黄丽华   筹商东谈主：刘佳   （四）管帐师事务所                     中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 称呼：安永华明管帐师事务所（至极粗鄙合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 执行事务合伙东谈主：毛鞍宁 筹商电话：010-58153000 传真：010-85188298 筹商东谈主：蒋燕华 承办注册管帐师：蒋燕华、张晓阳                         中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         六、基金的召募    （一）基金召募情况    本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同过火他干系 章程召募。本基金也曾中国证监会 2024 年 4 月 16 日证监许可2024588 号文准予注册。    本基金自 2024 年 7 月 8 日起至 2024 年 8 月 2 日进行发售。召募期间，本基金共召募    （二）基金类型、运作方式和存续期间    （三）基金的份额类别    本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式或其他条件的不同，将基金份额分为 不同的类别。A 类、D 类基金份额在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费；C 类基金份 额在投资者认购/申购时不收取前后端认购/申购费，而从本类别基金资产入网提销售服务费。 A 类、C 类、D 类基金份额分袂设立代码，分袂计较和公告基金份额净值和基金份额累计净 值。    干系基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金管制东谈主笃定，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况，基金管制东谈主可在不挫伤已有基金份额捏有东谈主权益的情况下，经与基金托 管东谈主协商，调节现存基金份额类别的费率水平、销售方式或者住手现存基金份额类别的销售 等，不需召开基金份额捏有东谈主大会，调节前基金管制东谈主需实时公告。    在不违犯法律法例且对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，基金管制东谈主可 根据基金发展需要，在履行适当措施后为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可设立不 同的申购费、赎回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额捏有东谈主大会，调节前基 金管制东谈主需实时公告。干系基金份额类别的具体王法等干系事项届时将另行公告。    （四）召募对象    安妥法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。    （五）发起资金的认购                  中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东谈主鼓动、基金管制东谈主、基金管制东谈主高级管制东谈主员、基金司理等东谈主员认购本基金 的发起资金金额不少于 1000 万元东谈主民币，且发起资金认购的基金份额捏有期限自基金合同 奏效日起不少于 3 年，法律法例或证监会另有章程的除外。认购份额的高级管制东谈主员或基金 司理在上述期限内去职的，弗成提前赎回发起份额。本基金发起资金的认购情况见基金管制 东谈主届时发布的公告。                    中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                   七、基金合同的奏效   根据干系章程，本基金雕悍基金合同奏效条件，基金合同于 2024 年 8 月 6 日矜重奏效。 自基金合同奏效日起，本基金管制东谈主矜重入手管制本基金。   《基金合同》奏效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同 自动拆开，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特 定日历在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月终末一日。如年度对 应日为非办事日，则顺延至下一办事日。若届时的法律法例或证监会章程发生变化，上述终 止章程被取消、更始或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或证监会章程执行。   《基金合同》奏效满三年后陆续存续的，聚合 20 个办事日出现基金份额捏有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，                             基金管制东谈主应当在依期论说中赐与败露； 聚合 60 个办事日出现前述情形的，基金管制东谈主应当 10 个办事日内向中国证监会论说并提 出治理有筹划，如捏续运作、颐养运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并 6 个月 内召集基金份额捏有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                          中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      八、基金份额的申购、赎回与颐养  （一）申购和赎回场所  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。  本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资答理中心以及电子交游平台。   （1）北京分公司   地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）   电话：010-88087226   传真：010-88066028   （2）北京西三环投资答理中心   地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼一层107-108A（100089）   电话：010-82523198   传真：010-82523196   （3）北京望京投资答理中心   地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）   电话：010- 64709882   传真：010- 64702330   （4）北京向阳投资答理中心   地址：北京市向阳区向阳门兆泰国际AB座2层（100020）   电话：010- 64185185   传真：010- 64185180   （5）上海分公司   地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）   电话：021-50820661   传真：021-50820867   （6）深圳分公司   地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区福田区福中三路与鹏程一起交织处西南广电金                       中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭馆亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号5901房自编A单元（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司    地址：成都市高新区交子大路177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子交游    本公司电子交游包括网上交游、转移客户端交游等。投资者不错通过本公司网上交游 系统或转移客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务王法请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金销售机构的称呼、住所等信息请详见本招募说明书五、干系服务机构中（一）销 售机构的干系描摹。    基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的                     中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 申购与赎回。   （二）申购和赎回的通达日实时辰   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游所、深圳证 券交游所的平旧友游日的交游时辰（若本基金参与港股通交游且该日为非港股通交游日时， 则本基金有权不通达申购、赎回及颐养业务，具体以届时公告为准），但基金管制东谈主根据法 律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时辰变更或其 他至极情况，基金管制东谈主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的调节，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的干系章程在章程媒介上公告。   本基金自 2024 年 8 月 28 日起通达 A 类、C 类基金份额日常申购、赎回、颐养、依期 定额申购等业务。本基金自 2025 年 5 月 15 日起通达 D 类基金份额的申购、赎回等业务。 本基金具体业务开办情况详见基金管制东谈主发布的干系公告。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或颐养央求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购和赎回的原则 准进行计较。 可自行采纳基金份额类别。 在盲从基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准。 法权益不受挫伤并得到刚正对待。                   中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，在履行适当措施后对上述原则进行调节。基金 管制东谈主必须在新王法入手实施前依照《信息败露办法》的干系章程在章程媒介上公告。   （四）申购和赎回的措施   投资东谈主必须根据销售机构章程的措施，在通达日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏效。   基金份额捏有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。 基金份额捏有东谈主赎回央求奏效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生大批赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同干系条目处理。遇交游所或交游市集数据传输延长、通信系统故障、银行 数据交换系统故障、港股通非交游日或者发生港股通暂停交游或其他非基金管制东谈主及基金托 管东谈主所能抵制的要素影响业务处理经过期，赎回款项顺延至上述情形排斥后的下一个办事日 划出。   基金管制东谈主应以交游时辰扫尾前受理灵验申购和赎回央求确今日算作申购或赎回央求 日（T 日），在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐明。T 日 提交的灵验央求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的其 他方式查询央求的阐明情况。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机构确乎 继承到央求。央求的阐明以登记机构或基金管制东谈主的阐明结果为准。对于央求的阐明情况， 投资者应实时查询。若申购不堪利，则申购款项本金退还给投资东谈主。 对上述业务办理时辰进行调节，并提前公告。   （五）申购和赎回的数额限制 类基金份额每次最低申购金额均为1.00元（含申购费）， D类基金份额每次最低申购金额为                       中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）            。各样基金份额每次赎回央求均不得低于1.00份基金份额，基金份额捏 有东谈主赎回时或赎回后在直销机构或中原资产保留的A类、C类或D类基金份额余额不及1.00份 的，在赎回时需一次全部赎回。具体业务办理请除名基金管制东谈主直销机构或中原资产的干系 章程。 每次最低申购金额、每次最低赎回份额、基金份额捏有东谈主赎回时或赎回后在该代销机构（网 点）保留的最低基金份额余额以各代销机构的章程为准。具体业务办理请除名各代销机构的 干系章程。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、绝交大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险 抵制的需要，可选择上述措施对基金范围赐与抵制。具体请见基金管制东谈主干系公告。 限制。基金管制东谈主必须在调节实施前依照《信息败露办法》的干系章程在章程媒介上公告。   （六）申购费与赎回费 各项用度。投资者在申购A类、D类基金份额时需缴纳前端申购费，费率按申购金额递减， 具体如下：               申购金额（含申购费）               前端申购费率 赎回基金份额时收取。   （1）A 类基金份额赎回费率随基金份额的捏有期限的增多而递减，具体如下：                     捏有期限                 赎回费率                     中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   对于赎回时份额捏有发火 30 天的，收取的赎回费全额计入基金财产；对于赎回时份额 捏有满 30 天发火 90 天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对于赎 回时份额捏有满 90 天发火 180 天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产； 对赎回时份额捏有期长于 180 天（含 180 天）收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%计 入基金财产。   （2）C 类基金份额赎回费率随基金份额的捏有期限的增多而递减，具体如下：                    捏有期限           赎回费率   收取的 C 类基金份额的赎回用度全额计入基金财产。   （3）D 类基金份额赎回费率随基金份额的捏有期限的增多而递减，具体如下：                    捏有期限           赎回费率   对于赎回时份额捏有发火 30 天的，收取的赎回费全额计入基金财产；对于赎回时份额 捏有满 30 天发火 90 天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对于赎 回时份额捏有满 90 天发火 180 天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产； 对赎回时份额捏有期长于 180 天（含 180 天）收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%计 入基金财产。 情况下，调节费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办 法》的干系章程在章程媒介上公告。                         中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 本体不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销贪图，针对投资者依期或不依期地开展基 金促销行径。在基金促销行径期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金管制东谈主不错 适当调低基金申购费率、赎回费率和销售服务费率。 基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率除名干系法律法例以及监管部门、自律王法的 章程。   （七）申购份额与赎回金额的计较方式   （1）当投资者采纳申购A类或D类基金份额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：       净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）       前端申购用度＝申购金额－净申购金额       申购份额＝净申购金额/T日该类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：       前端申购用度＝固定金额       净申购金额＝申购金额－前端申购用度       申购份额＝净申购金额/T日该类基金份额净值   （2）当投资者采纳申购C类基金份额时，申购份额的计较方法如下：       申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   基金份额按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产扫数。   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额分袂为1，000.00元、300万元、                           申购1             申购2            申购3         申购金额（元，a）          1，000.00     3，000，000.00   5，000，000.00       适用前端申购费率（b）            1.50%            1.20%          0.80%       净申购金额（c=a/（1+b）                     ）       985.22      2，964，426.88   4，960，317.46        前端申购费（d=a-c）             14.78     35，573.12      39，682.54                            中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      该类基金份额净值（e）                   1.2300             1.2300         1.2300        申购份额（f=c/e）                 800.99       2，410，103.15    4，032，778.42                                                 申购4                  申购金额（元，a）                  10，000，000.00                  前端申购费（b）                          1，000.00                  净申购金额（c=a-b）                  9，999，000.00                  该类基金份额净值（d）                        1.2300                  申购份额（e=c/d）                   8，129，268.29   例：假设T日的C类基金份额净值为1.2500元，投资者申购金额为1，000.00元，则申购获 得的C类基金份额计较如下：   申购份额＝1，000.00/1.2500=800.00份   例：假设T日的D类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额分袂为1，000.00元、300万元、                                  申购1                申购2            申购3        申购金额（元，a）                  1，000.00       3，000，000.00   5，000，000.00      适用前端申购费率（b）                       1.50%           1.20%          0.80%     净申购金额（c=a/（1+b）                   ）                985.22        2，964，426.88   4，960，317.46       前端申购费（d=a-c）                     14.78        35，573.12      39，682.54      该类基金份额净值（e）                   1.2300              1.2300         1.2300        申购份额（f=c/e）                 800.99        2，410，103.15   4，032，778.42                                                 申购4                  申购金额（元，a）                  10，000，000.00                  前端申购费（b）                          1，000.00                  净申购金额（c=a-b）                  9，999，000.00                  该类基金份额净值（d）                        1.2300                  申购份额（e=c/d）                   8，129，268.29                            中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   当投资者赎回A类、C类、D类基金份额时，赎回金额的计较方法如下：      赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值      赎回用度＝赎回金额×赎回费率      净赎回金额＝赎回金额-赎回用度   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后2位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   例：假设某投资者在T日赎回A类基金份额10，000.00份，捏有期限3个月，对应的赎回费 率为0.5%，该日A类基金份额净值为1.2500元，则其取得的净赎回金额计较如下：      赎回金额=10，000.00×1.2500=12，500.00元      赎回用度=12，500.00×0.5%=62.50 元      净赎回金额=12，500.00-62.50=12，437.50 元   例：假设某投资者在 T 日赎回 C 类份额 100.00 份，捏有期限 30 天，对应的赎回费率为   净赎回金额=100.00×1.2400=124.00 元   例：假设某投资者在T日赎回D类基金份额10，000.00份，捏有期限60天，对应的赎回费 率为0.75%，该日D类基金份额净值为1.2500元，则其取得的净赎回金额计较如下：      赎回金额=10，000.00×1.2500=12，500.00元      赎回用度=12，500.00×0.75%=93.75 元      净赎回金额=12，500.00-93.75=12，406.25 元 计较和公告基金份额净值。本基金各样基金份额净值的计较，均保留到少许点后4位，少许 点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各样基金份额净值在当 天收市后计较，并在T+1日内公告。遇至极情况，经履行适当措施，不错适当延长计较或公 告。   （八）绝交或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可绝交或暂停接受投资东谈主的申购央求：                    中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 购央求。 算当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 基金管制东谈主应当暂停接受基金申购央求。 达到或者进步 50%，或者变相障翳 50%聚首度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购央求时，基金管制东谈主应当根据干系章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主 的申购央求被绝交，被绝交的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管 理东谈主应实时收复申购业务的办理，具体时辰以基金管制东谈主届时公告为准。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项： 回央求或降速支付赎回款项。 算当日基金资产净值。 停接受基金份额捏有东谈主的赎回央求。 基金管制东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。                   中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管制东谈主应 在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金管制东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支 付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎回央求东谈主，未支付部分可 展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条目处理。基金份额捏有东谈主在申 请赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与破除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管 理东谈主应实时收复赎回业务的办理，且具体时辰以基金管制东谈主届时公告为准。   （十）大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金颐养中转 出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金颐养中转入央求份额总和后的余额）进步 前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回 或部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有才略支付投资东谈主的全部赎回央求时，按平素赎回 措施执行。   （2）部分展期赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有远程或以为因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求展期 办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳展期赎回或取消赎 回。采纳展期赎回的，将自动转入下一个通达日陆续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回央求将被破除。展期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动展期 赎回处理。   （3）暂停赎回：聚合 2 个通达日以上（含本数）发生大批赎回，如基金管制东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个办事日，并应当在章程媒介上进行公告。                   中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （4）本基金发生大批赎回的，在单个基金份额捏有东谈主进步前一通达日基金总份额 20% 以上的大额赎回央求情形下，如果基金管制东谈主以为支付全部投资东谈主的赎回央求有远程或认 为因支付全部投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时， 基金管制东谈主不错展期办理赎回央求。具体分为两种情况：   ①如果基金管制东谈主以为有才略支付其他投资东谈主的全部赎回央求，为了保护其他赎回投 资东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回央求按平素赎回措施进行。对于单个投资东谈主进步前一开 放日基金总份额 20%以上的大额赎回央求，基金管制东谈主在剩余支付才略范围内对其按比例 阐明当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时可采纳展期赎回或 取消赎回。采纳展期赎回的，将自动转入下一个通达日陆续赎回，直到全部赎回为止；采纳 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被破除。展期的赎回央求与下一通达日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作 自动展期赎回处理。   ②如果基金管制东谈主以为仅支付其他投资东谈主的赎回央求也有远程时，则扫数投资东谈主的赎 回央求（包括单个投资东谈主进步基金总份额 20%以上的大额赎回央求和其他投资东谈主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分展期赎回”的约定一并办理。   当发生上述大批赎回并展期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交游日内通告基金份额捏有东谈主，说明干系处理方法，并在 2 日内在章程 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 停公告。 的各样基金份额净值。 重新通达申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公告中明确重新通达申购或赎回的 时辰，届时不再另行发布重新通达的公告。   （十二）基金颐养                    中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金管制东谈主 管制的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费，干系王法由基金管制东谈主 届时根据干系法律法例及基金合同的章程制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与干系机构。   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金颐养业务。   （2）基金颐养以份额为单元进行央求。   （3）基金颐养选择“未知价”法，即基金的颐养价钱以颐养央求受理应日转出、转入基 金的份额净值为基准进行计较。   （4）投资者Ｔ日央求基金颐养后，T+1 日可取得阐明。   （5）除另有章程外，基金份额捏有东谈主单笔转出央求除名转出基金干系赎回份额的限制， 单笔转入央求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生大批赎回时，基金转出与基金赎回具有相似的优先级，基金管制东谈主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，而且对于基金转出和基金赎回，将选择相似的 比例阐明；在转出央求得到部分阐明的情况下，未阐明的转出央求可根据投资者预先的采纳 和代销机构的干系章程赐与顺延或破除基金颐养。   （7）投资者办理基金颐养业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金颐养业务的时辰有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体章程。   基金管制东谈主有权根据市集情况调节颐养的措施及干系限制，但应最迟在调节奏效前 2 个 办事日在至少一种中国证监会指定的信息败露媒介公告。   出现下列情况之一时，基金管制东谈主不错暂停基金颐养业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法平素运作。   （2）证券交游场所在交游时辰非平素停市，导致基金管制东谈主无法计较当日基金资产净 值。   （3）因市集剧烈波动或其它原因而出现聚合大批赎回，基金管制东谈主以为有必要暂停接 受该基金份额的转出央求。   （4）基金管制东谈主以为会有损于现存基金份额捏有东谈主利益的某笔颐养央求。                   中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （5）基金管制东谈主有正派事理以为需要绝交或暂停接受基金颐养央求的。   （6）发生基金合同章程的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法例章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管制东谈主应于规依期限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登暂停公告。重新通达基金颐养时，基金管制东谈主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登重新通达基金颐养的公告。   （1）基金颐养费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金给与后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。颐养金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的颐养情形收取，夺目如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描摹：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额颐养为本公司管制的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描摹：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额颐养为本公司管制的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描摹：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额颐养为本公司管制的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏有期将自 转入的基金份额被阐明之日起重新入手计较。                  中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描摹：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额颐养为本公司管制的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描摹：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额颐养为本公司管制的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描摹：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额颐养为本公司管制的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描摹：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额颐养为本公司管制的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏有期将自 转入的基金份额被阐明之日起重新入手计较。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描摹：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额颐养为本公司管制的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金                  中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   情形描摹：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额颐养为本公司管制的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描摹：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额颐养为本公司管制的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描摹：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额颐养为本公司管制的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏有期将自 转入的基金份额被阐明之日起重新入手计较。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描摹：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额颐养为本公司管制的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“务、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描摹：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额颐养为本公司管制的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转              ，最低为 0。 出基金的捏只怕辰（单元为年）   业务例如：详见“务、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金                     中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   情形描摹：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额颐养为本公司管制的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－颐养金额×转出基金的销售服务费率×转出 基金的捏只怕辰（单元为年），最低为 0。   业务例如：详见“务、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情形描摹：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额颐养为本公司管制的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏 有期将自转入的基金份额被阐明之日起重新入手计较。   业务例如：详见“务、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描摹：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额颐养为本公司管制的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“务、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均调节捏只怕辰，计较方法如下：   调节后的捏只怕辰=原捏只怕辰×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其章程。   基金管制东谈主不错在法律法例和基金合同章程范围内调节基金颐养的干系业务王法。   例一：假设投资者在 T 日转出 1，000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：               神志                   用度计较    转出份额（A）                                1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200    转出总金额（C=A*B）                           1，200.00                       中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                6.00    颐养金额（F=C-E）                              1，194.00    转入时收取申购费率（G）                      2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/(1+G)）                         1，188.06    转入基金用度（I=F-H）                                5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                              913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：    神志                              用度计较    转出份额（A）                                  1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                             1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                6.00    颐养金额（F=C-E）                              1，194.00    转入时收取申购费率（G）                               0.00%    净转入金额（H=F/(1+G)）                         1，194.00    转入基金用度（I=F-H）                                0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                             918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1，000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下：                神志                  用度计较    转出份额（A）                             10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                          60，000.00    颐养金额（F=C-E）                         11，940，000.00    转入基金用度（G）                                1，000.00    净转入金额（H=F-G）                        11，939，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                          1.300                     中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    转入基金份额（J=H/I）                        9，183，846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下：               神志                   用度计较    转出份额（A）                             10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                          60，000.00    颐养金额（F=C-E）                         11，940，000.00    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                        11，940，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                          1.300    转入基金份额（J=H/I）                        9，184，615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日顺利提交了基金颐养央求，转出捏有的前端收费 基金甲 1，000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分袂为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔颐养阐明顺利。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计较如下：               神志                   用度计较    转出份额（A）                                  1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                6.00    颐养金额（F=C-E）                              1，194.00    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                             1，194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                          1.500    转入基金份额（J=H/I）                             796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额计较如下：                           中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                神志                      用度计较    赎回份额（K）                                       796.00    赎回日基金份额净值（L）                                   1.300    赎回总金额（M=K*L）                                1，034.80    赎回用度（N）                                         0.00    适用后端申购费率（O）                                     1.2%    后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）                           14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                               1，020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1，000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值分袂为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  神志                     用度计较    转出份额（A）                                      1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.300    转出总金额（C=A*B）                                 1，300.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度(E=C*D)                                   6.50    颐养金额（F=C-E）                                  1，293.50    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                                 1，293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.500    转入基金份额（J=H/I）                                 862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前 端申购费率最高级为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额计较如下：                神志                      用度计较    转出份额（A）                                 10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                            12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               60，000.00    颐养金额（F=C-E）                             11，940，000.00    转入时收取申购费率（G）                          1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/(1+G)）                        11，904，287.14    转入基金用度（I=F-H）                               35，712.86                       中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    转入基金 T 日基金份额净值（J）                            1.300    转入基金份额（K=H/J）                         9，157，143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式）                       ，且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前 端申购费率最高级为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额计较如下：               神志                   用度计较    转出份额（A）                              10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                         12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                            60，000.00    颐养金额（F=C-E）                          11，940，000.00    转入时收取申购费率（G）                                0.00%    净转入金额（H=F/(1+G)）                     11，940，000.00    转入基金用度（I=F-H）                                 0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                            1.300    转入基金份额（K=H/J）                         9，184，615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金适 用的申购用度为 1，000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额计较如下：               神志                   用度计较    转出份额（A）                              10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                         12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                            60，000.00    颐养金额（F=C-E）                          11，940，000.00    转入基金用度（G）                         1，000-500=500.00    净转入金额（H=F-G）                         11，939，500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9，184，230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额计较如下：               神志                   用度计较                           中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    转出份额（A）                                 10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                            12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               60，000.00    颐养金额（F=C-E）                             11，940，000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                            11，940，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9，184，615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日顺利提交了基金颐养央求，转出捏有的前端收费 基金甲 10，000，000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值分袂为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔颐养阐明顺利。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                神志                      用度计较    转出份额（A）                                 10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                            12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               60，000.00    颐养金额（F=C-E）                             11，940，000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                            11，940，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                               1.500    转入基金份额（J=H/I）                            7，960，000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额计较如下：                神志                      用度计较    赎回份额（K）                                  7，960，000.00    赎回日基金份额净值（L）                                   1.300    赎回总金额（M=K*L）                            10，348，000.00    赎回用度（N）                                          0.00    适用后端申购费率（O）                                     1.2%    后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）                       141，581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                           10，206，418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10，000，000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值分袂为 1.300、1.500 元。                       中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  神志                 用度计较    转出份额（A）                             10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.300    转出总金额（C=A*B）                        13，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度(E=C*D)                           65，000.00    颐养金额（F=C-E）                         12，935，000.00    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                        12，935，000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                        8，623，333.33   例九：假设投资者在 T 日转出 1，000 份捏有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模 式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基 金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  神志                用度计较    转出份额（A）                                  1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1，200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    赎回费（E=C*D）                                   6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100    适用后端申购费率（G）                                 1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       19.45    转出基金用度（I=E+H）                              25.45    颐养金额（J=C-I）                              1，174.55    转入时收取申购费率（K）                      2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（L=J/(1+K)）                         1，168.71    转入基金用度（M=J-L）                                5.84    转入基金 T 日基金份额净值（N）                          1.300    转入基金份额（O=L/N）                             899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  神志                用度计较    转出份额（A）                                  1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200                         中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      转出总金额（C=A*B）                             1，200.00      转出基金赎回费率（D）                                 0.5%      赎回费（E=C*D）                                   6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100      适用后端申购费率（G）                                 1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       19.45      转出基金用度（I=E+H）                              25.45      颐养金额（J=C-I）                              1，174.55      转入时收取申购费率（K）                               0.00%      净转入金额（L=J/(1+K)）                         1，174.55      转入基金用度（M=J-L）                                0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                          1.300      转入基金份额（O=L/N）                             903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10，000，000 份捏有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1，000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下：                    神志                用度计较      转出份额（A）                             10，000，000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200      转出总金额（C=A*B）                        12，000，000.00      转出基金赎回费率（D）                                 0.5%      赎回费（E=C*D）                              60，000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100      适用后端申购费率（G）                                 1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                   194，499.02      转出基金用度（I=E+H）                          254，499.02      颐养金额（J=C-I）                         11，745，500.98      转入基金用度（K）                                1，000.00      净转入金额（L=J-K）                        11，744，500.98      转入基金 T 日基金份额净值（M）                          1.300      转入基金份额（N=L/M）                        9，034，231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1，000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下：                       中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  神志                   用度计较    转出份额（A）                                 10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                            12，000，000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    赎回费（E=C*D）                                 60，000.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100    适用后端申购费率（G）                                     1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                      194，499.02    转出基金用度（I=E+H）                             254，499.02    颐养金额（J=C-I）                             11，745，500.98    转入基金用度（K）                                        0.00    净转入金额（L=J-K）                            11，745，500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                              1.300    转入基金份额（N=L/M）                            9，035，000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日顺利提交了基金颐养央求，转出捏有期为 3 年 的后端收费基金甲 1，000 份，         转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%，                  转入后端收费基金乙， 该日甲、乙基金基金份额净值分袂为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔颐养阐明顺利。 申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基 金用度及份额计较如下：                  神志                   用度计较    转出份额（A）                                      1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.300    转出总金额（C=A*B）                                 1，300.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    赎回费（E=C*D）                                       6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100    适用后端申购费率（G）                                     1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                           10.89    转出基金用度（I=E+H）                                  17.39    颐养金额（J=C-I）                                  1，282.61    转入基金用度（K）                                        0.00    净转入金额（L=J-K）                                 1，282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                              1.500    转入基金份额（N=L/M）                                 855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回 金额计较如下：                       中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  神志                用度计较    赎回份额（O）                                 855.07    赎回日基金份额净值（P）                             1.300    赎回总金额（Q=O*P）                           1，111.59    赎回费率（R）                                   0.5%    赎回费（S=Q*R）                                 5.56    适用后端申购费率（T）                               1.2%    后端申购费（U=O*M*T/(1+T)）                     15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                          1，090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出捏有期为 3 年的后端收费基金甲 1，000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分袂为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  神志                用度计较    转出份额（A）                                1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200    转出总金额（C=A*B）                           1，200.00    转出基金赎回费率（D）                               0.5%    赎回费（E=C*D）                                 6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                         1.100    适用后端申购费率（G）                               1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                      10.89    转出基金用度（I=E+H）                            16.89    颐养金额（J=C-I）                            1，183.11    转入基金用度（K）                                  0.00    净转入金额（L=J-K）                           1，183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                        1.500    转入基金份额（N=L/M）                           788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出捏有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1，000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分袂为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下：                  神志                用度计较    转出份额（A）                                1，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200    转出总金额（C=A*B）                           1，200.00    转出基金用度（D）                                 0.00    颐养金额（E=C-D）                            1，200.00                       中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    销售服务费率（F）                                      0.3%    转入基金申购费率（G）                                    2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的捏只怕    间（单元为年）          ）    净转入金额（I=E/(1+H)）                            1，177.86    转入基金用度（J=E-I）                                 22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                             1.300    转入基金份额（L=I/K）                                906.05      假设投资者在 T 日转出捏有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10，000，000 份，   例十四： 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分袂为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1，000.00 元。则转出基金 用度、转入基金用度及份额计较如下：                神志                    用度计较    转出份额（A）                                10，000，000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12，000，000.00    转出基金用度（D）                                       0.00    颐养金额（E=C-D）                            12，000，000.00    销售服务费率（F）                                      0.3%    转入基金申购用度（G）                                 1，000.00    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的捏只怕    间（单元为年）          ）    净转入金额（I=E-H）                           11，999，986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=I/J）                           9，230，758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日顺利提交了基金颐养央求，转出捏有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1，000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分袂 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔颐养阐明顺利。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                       神志             用度计较    转出份额（A）                                        1，000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                1，200.00    转出基金用度（D）                                       0.00    颐养金额（E=C-D）                                 1，200.00    转入基金用度（F）                                       0.00    净转入金额（G=E-F）                                1，200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                              1.500    转入基金份额（I=G/H）                                800.00                           中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额计较如下：                       神志               用度计较    赎回份额（J）                                         800.00    赎回日基金份额净值（K）                                     1.300    赎回总金额（L=J*K）                                   1，040.00    赎回费率（M）                                           0.5%    赎回费（N=L*M）                                        5.20    适用后端申购费率（O）                                       1.0%    后端申购费（P=J*H*O/(1+O)）                             11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                                  1，022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1，000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分袂为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。则 转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                 神志                     用度计较             转出份额（A）                    1，000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                 1.300          转出总金额（C=A*B）                  1，300.00          转出基金赎回费率（D）                    0.1%         转出基金用度（E=C*D）                    1.30           颐养金额（F=C-E）                  1，298.70           转入基金用度（F）                      0.00          净转入金额（G=E-F）                  1，298.70       转入基金 T 日基金份额净值（H）                 1.500          转入基金份额（I=G/H）                  865.80   （十三）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、安妥法律法例的其他非交游过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   剿袭是指基金份额捏有东谈主厌世，其捏有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基金 份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织（包括司法强制赎回）                。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关府上，对于安妥条件的非交游过户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构规                   中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 定的法度收费。   （十四）基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的法度收取转托管费。   （十五）依期定额投资贪图   基金管制东谈主不错为投资东谈垄断理依期定额投资贪图，具体王法由基金管制东谈主另行章程。投 资东谈主在办理依期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所章程的依期定额投资贪图最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结、解冻和扣划   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结、解冻和扣划，以及登记 机构招供、安妥法律法例的其他情况下的冻结、解冻和扣划。基金份额被冻结的，被冻结部 分产生的权益根据有权机关要求及登记机构业务王法决定是否一并冻结，法律法例或监管机 构另有章程的除外。   （十七）基金份额转让   基金管制东谈主履行适当措施后，基金份额不错按照法律法例章程和基金合同约定在中国证 监会招供的交游场所或者通过其他方式进行转让，具体由管制东谈主提前发布公告。   （十八）其他业务   在不违犯干系法律法例且对基金份额捏有东谈主的权益无本体性不利影响的前提下，基金管 理东谈主可办理份额的质押或其他基金业务，基金管制东谈主可制定相应的业务王法，届时无需召开 基金份额捏有东谈主大会审议但须报中国证监会备案并提前公告。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定或干系公告。   （二十）基金管制东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额捏有东谈主本体利益 的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调节并提前公告。                  中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  九、基金的投资   （一）投资主义   在合理抵制风险的前提下，追求突出事迹比拟基准的投资答复，力务完满基金资产的稳 健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市的股票(包 括创业板、存托凭证过火他中国证监会注册或核准上市的股票)、港股通标的股票、债券(包 括国内照章刊行和上市交游的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、地方政府债券、 可颐养债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、 国债期货、股票期权）、资产支捏证券、货币市集器具（含同行存单）、债券回购、银行入款 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金可根据干系法律法例和《基金合同》的约定，参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当措施后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，港股通标的股票 投资占股票资产的比例为 0-50%。每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合 约需缴纳的交游保证金后保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府 债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，基金管 理东谈主在照章履行适当措施后，可对本基金的投资比例作念相应调节。   （三）投资策略   本基金通过对宏不雅经济环境、政策阵势、证券市集走势的综合分析，主动判断市集时机， 进行积极的资产配置，合理笃定基金在股票、债券等各样资产类别上的投资比例，并根据各 类资产风险收益特征的相对变化和基金资产景况，当令进行动态调节。   本基金在股票投资方面主要给与量化模子选股、基本面选股等多种策略构建投资组合，                    中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 同期运用数目化方法优化组合交游并抵制组合风险，完满逾额收益。   （1）量化模子选股策略   在量化选股层面，本基金运用多因子模子存身于中国股票市集的宏不雅环境、行业及个股 基本面，以股价通顺基本端正和股票订价模子为分析框架，从多个不同层面对股票进行综合 打分，选出具备相对价值的股票。该模子根据各因子的类型和效率赋予不同的权重，对股票 组合进行综合评价后，构建投资组合。   （2）基本面选股策略   在基本面选股层面，本基金坚捏磋议驱动投资的理念，充分阐扬基金管制东谈主的磋议优势， 给与“从下到上”的精选策略，精选具有投资价值的个股构建投资组合。本基金主要通过定性 分析和定量分析相衔接的方式来检会和筛选具有比拟优势的个股。定性分析包括公司在行业 中的地位、竞争优势、筹备理念及战术、公司治理等。定量分析包括盈利才略分析、财务能 力分析、估值分析等。   （3）风险抵制与优化   基金将对投资组合的因子袒露进度进行分析，合理抵制组合举座风险水平，并针对交游 成本、流动性等要素对投资组合进行优化。   （4）策略与模子的动态调节   基金管制东谈主将根据市集变化趋势以及后续深远捏续的磋议，采纳妥贴当前市集环境的投 资策略，依期或不依期地对数目化模子进行复核与历练，并对模子触及的因子与策略进行修 正与调节，不竭改善模子的灵验性与富厚性，以使得本基金八成灵验达成投资主义。   （5）存托凭证投资策略   对于存托凭证投资，本基金将在深远磋议的基础上，通过定性分析和定量分析相衔接的 方式，精选出具有比拟优势的存托凭证。   （6）港股通标的股票投资策略   对于港股通标的股票投资，本基金将充分挖掘成本市集互联互通、资金双向流动机制下 A 股市集和港股市集的投资契机，要点存眷在香港市集上市、具有行业代表性的优质中资公 司以及 A 股市集稀缺的香港腹地公司、外资公司。通过精选香港市集行业结构、估值、成长 性等方面具有眩惑力的投资标的，衔接投研团队的综合判断，构建投资组合。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采纳将部分基金资产投资于 港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。                   中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）债券投资策略   衔接对畴昔市集利率预期运用久期调节策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极管制策略，通过严谨的磋议发现价值被低估的债券和市集投资机 会，构建收益富厚、流动性精良的债券组合。   （2）可颐养债券、可交换债券投资策略   本基金将对可颐养债券、可交换债券对应的基础股票进行深远分析与磋议，要点采纳有 较好盈利才略或成长久景的上市公司的可颐养债券、可交换债券，并在对应可颐养债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股高潮带来的收益。同期，本基金还将密切 追踪上市公司的筹备景况，从财务压力、融资安排、畴昔的投资贪图等方面推测、并通过实 地调研等方式阐明上市公司对转股价的修正和转股意愿。   （3）资产支捏证券投资策略   本基金将深远分析资产支捏证券的市集利率、刊行条目、支捏资产的组成及质地、提前 偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面要素，揣测资产背信风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支捏证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 补助给与订价模子，评估其内在价值。   本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，限制参与股指期货投资。本基金投资股 指期货时，将按照风险管制的原则，以套期保值为主要目的。通过对现货市集和期货市集运 行趋势的磋议，衔接基金股票组合的试验情况及对股指期货的估值水平、基差水平、流动性 等要素的分析，采纳合适的期货合约构建相应的头寸，以调节投资组合的风险袒露，指摘系 统性风险。基金还将利用股指期货算作组合流动性管制器具，指摘现货市集流动性不及导致 的冲击成本过高的风险，提高基金的建仓或变现效率。   本基金投资国债期货，将根据风险管制的原则，充分探究国债期货的流动性和风险收益 特征，在风险可控的前提下，限制参与国债期货投资。本基金投资国债期货时，将按照风险 管制的原则，以套期保值为主要目的。   本基金按照风险管制的原则，在严格抵制风险的前提下，采纳流动性好、交游活跃的股                      中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 票期权合约进行投资。本基金基于对质券市集的判断，衔接期权订价模子，采纳估值合理的 股票期权合约。本基金投资股票期权时，将按照风险管制的原则，以套期保值为主要目的。   本基金投资股票期权，基金管制东谈主将根据审慎原则，建立股票期权交游决策部门或小组， 授权特定的管制东谈主员负责期权的投资审批事项，以驻守股票期权投资的风险。   畴昔，根据市集情况，在不改造投资主义及本基金风险收益特征的前提下，除名法律法 规的章程，基金可履行适当措施后相应调节和更新干系投资策略，并在招募说明书更新中公 告。   （四）投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，港股通标的股票投资比例不进步股票资 产的 50%。   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合 计计较），其市值不进步基金资产净值的 10%。   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金捏有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香 港同期上市的 A+H 股统共计较）                 ，不进步该证券的 10%。   （5）本基金管制东谈主管制的全部通达式基金捏有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得 进步该上市公司可畅通股票的 15%。   （6）本基金管制东谈主管制的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得超 过该上市公司可畅通股票的 30%。   （7）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%。   （8）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%。   （9）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）资产支捏证券的比例，不得进步该资产支 捏证券范围的 10%。   （10）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支捏证券，不得                   中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 进步其各样资产支捏证券统共范围的 10%。   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏 有资产支捏证券期间，如果其信用品级着落、不再安妥投资法度，应在评级论说发布之日起   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   （13）本基金债券正回购资金余额不得进步其上一日基金净资产的 40%，逆回购资金余 额不得进步其上一日基金净资产的 40%，债券回购的最长久限为 1 年。   （14）本基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%。   （15）基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 10%；本基金在职何交游日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得进步基金捏有的股票 总市值的 20%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交游日基金资产净值的 20%；基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，统共（轧差计较）应当安妥基金合同对于股票投资比例的干系约定。   （16）基金在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金捏有的债券总 市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步 上一交游日基金资产净值的 30%；基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统共（轧差计较）应当安妥基金合同对于债券投资比 例的干系约定。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得进步该基金资产净值的 15%。   （17） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东谈主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致。   （19）基金参与股指期货、国债期货交游，应当盲从下列要求：本基金在职何交游日日 终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等。                    中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得进步基金资产净值的 10%；   （20） 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现金或交游所王法招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较。   （21）基金参与融资业务后，在职何交游日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%。   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并计较。   （23）法律法例、中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（11）、（17）、（18）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金范围变动、港股通额度不及等基金管制东谈主之外的要素致使基金投资比例不安妥上述章程 投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行调节，但中国证监会章程的至极情形除 外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起入手。法律法例或监管部门另有规 定的，从其章程。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准，自动盲从届时灵验的法律法例 或监管章程。   为遏制基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券。   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无穷办事的投资。   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资。   （5）从事内幕交游、垄断证券交游价钱过火他不正派的证券交游行径。   （6）法律、行政法例和中国证监会章程拒接的其他行径。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、试验抵制东谈主或者                     中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当安妥基金的投资主义和投资策略，除名基金份额捏有东谈主利益优先原则，驻守利益 闭塞，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱执行。干系交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。要紧关联交游应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述拒接性章程的，如适用于本基金，基金管制东谈主在履 行适当措施后，本基金投资不再受上述干系限制，自动盲从届时灵验的法律法例或监管章程。   （五）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准：中证 800 指数收益率*80%+中证港股通综合指数收益率*10%+ 银行活期入款利率(税后)*10%。   中证 800 指数由中证指数有限公司编制，综合反应沪深证券市集内大中小市值公司的 举座阐扬，具有精良的市集代表性和市集影响力。本基金要点给与量化选股模子挖掘大中小 盘股票的投资价值，因此中证 800 指数适配合为本基金 A 股投资部分的事迹基准。   中证港股通综合指数由中证指数有限公司编制，反应了港股通范围内上市公司的举座状 况和走势，具有精良的市集代表性，适配合为本基金港股投资部分的事迹基准。   根据本基金的投资策略，选用上述事迹比拟基准八成客不雅、合理地反应本基金的风险收 益特征。   如果指数编制机构变更或住手中证 800 指数、中证港股通综合指数的编制及发布，或者 中证 800 指数、中证港股通综合指数由其他指数替代，或者由于指数编制方法发生要紧变更 等原因导致中证 800 指数、中证港股通综合指数不宜陆续算作基准指数，或者有更巨擘的、 更能为市集广漠接受的事迹比拟基准推出，或者市集上出现愈加妥贴用于本基金的事迹基准 时，经与基金托管东谈主协商一致，本基金可在按照监管部门要求履行适当措施后变更事迹比拟 基准并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金为混杂型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金与货币 市集基金。   本基金还可通过港股通渠谈投资于香港证券市集，除了需要承担与境内证券投资基金类 似的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还将濒临汇率风险、香港市集风险等至极投                    中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 资风险。   （七）基金管制东谈主代表基金诈欺鼓动或债权东谈主权益的处理原则及方法 捏有东谈主的利益； 欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照顾管帐师事务所观点后，信钰证券不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （九）基金投资组合论说   暂无。                    十、基金的事迹   基金管制东谈主依照恪尽责守、诚恳信用、严慎辛劳的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔阐扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   下述基金事迹筹划不包括基金份额捏有东谈主认购或交游基金的各项用度，计入用度后试验 收益水平要低于所列数字。   暂无。                   中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收申购款过火他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的守护和刑事办事   本基金财产零丁于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基 金合同》的章程刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章遣散、被照章破除或者被照章宣告收歇等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制执行。                  中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游场所的交游日以及国度法律法例章程需要对 外败露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、货币市集器具、资产支捏证券、股指期货、国债期货、股票 期权、银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管制东谈主在笃定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业管帐准则》                                       、 监管部门干系章程。 除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应给与最近交游 日的报价笃定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交游日的报价弗成着实反应公允价值 的，草率报价进行调节，笃定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中探究不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值工夫中不应将该限制算作特征探究。此外，基金管制东谈主不 应试虑因其大批捏有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值工夫笃定公允价值。给与估值工夫笃定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行调节并笃定公允价 值。   （四）估值方法   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：                 中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及要紧变化要素，调节最近交游市价，笃定公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。   （4）交游所市集上市交游的公开刊行的可颐养债券等有活跃市集的含转股权的债券， 实行全价交游的债券中式估值日收盘价算作估值全价；实行净价交游的债券中式估值日收盘 价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值工夫笃定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产支捏证券，给与估值工夫笃定公允价值。   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调节的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，草率市集报价进行调节以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集行径或 市集行径很少的情况下，应给与估值工夫笃定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，给与估值工夫笃定公允价值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开刊行 有一定锁依期的股票、初度公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大量交游取得的带 限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会干系章程笃定公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相                    中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市 场的固定收益品种，给与估值工夫笃定其公允价值。 期间给与第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价估值。回售登记期 截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。   捏有的银行依期入款或通告入款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐明利息收入。   （1）股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交游日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据干系法律法例以及监管部门的章程估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 率中间价为准。 法律法例和基金投资境表里股票市集交游互联互通机制触及的境应酬易场所所在地的法律 法例章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调节或 其他原因导致基金试验交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在干系税金调节日或实 际支付日进行相应的估值调节。                    中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 值的刚正性。 章程估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、措施及干系法 律法例的章程或者未能充分遏制基金份额捏有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据干系法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金干系的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管制东谈主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   （五）估值措施 份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主每个办事日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金管制东谈主每个办事日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按章程对外公布。   （六）估值造作的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视为该类 基金份额净值造作。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛讹形成估值造作，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛讹的办事东谈主应当对由于该 估值造作遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予抵偿，承 担抵偿办事。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差错、                   中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值造作办事方应实时息争各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作办事方承担；由于估值造作办事方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主形成损失的，由估值造作办事方对径直损失承担抵偿 办事；若估值造作办事方也曾积极息争，而且有协助义务确当事东谈主有富余的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿办事。   （2）估值造作的办事方对干系当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，而且仅对 估值造作的干系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作 办事方仍草率估值造作负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值造作办事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；如果取得 欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿 额加上也曾取得的欠妥得利返还的总和进步其试验损失的差额部分支付给估值造作办事方。   （4）估值造作调节给与尽量收复至假设未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因笃定 估值造作的办事方。   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作形成的损失进行评估。   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的办事方进行更正和抵偿 损失。   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值计较出现造作时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施驻守损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并                  中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额捏有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基 金管制东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的办事，经阐明后按以下条目进行赔 偿：   ①本基金的基金管帐办事方由基金管制东谈主担任，与本基金干系的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分筹商后，尚弗成达成一致时，按基金管制东谈主的建议执行，由此给基金份额捏 有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   ②若基金管制东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由此给基金份额 捏有东谈主形成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就试验向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按照舛讹进度各自承担相应的办事。   ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，固然屡次重新计较和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的计较结果对 外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   ④由于基金管制东谈主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计较造作而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的损失，由基金管制东谈主负责赔 付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 基金管制东谈主应当暂停估值。   （八）基金净值的阐明   基金净值信息由基金管制东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个 办事日交游扫尾后计较当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值计较结果复核阐明后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值赐与公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值                  中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十）至极情况的处理 金资产估值造作处理。 造作、遗漏，干系管帐轨制变化或由于其他不可抗力等非基金管制东谈主与基金托管东谈主原因，基 金管制东谈主和基金托管东谈主固然也曾选择必要、适当、合理的措施进行查验，然而未能发现该错 误而形成的基金份额净值计较造作，基金管制东谈主、基金托管东谈主免除抵偿办事。但基金管制东谈主、 基金托管东谈主应积极选择必要的措施粗疏或排斥由此形成的影响。                   中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 十三、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已完满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完满收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 金管制东谈主可对各样别基金份额分袂制定收益分配有筹划，归拢类别的每一基金份额享有同平分 配权。 具体分配有筹划以公告为准。若《基金合同》奏效发火 3 个月可不进行收益分配。 红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额捏有东谈主不采纳，本 基金默许的收益分配方式是现金分成。 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后弗成低于面值。   在不违犯法律法例且对现存基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，基金管 理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，经履行适当措施，可对基金收益分配原则进行调节。   （四）收益分配有筹划   基金收益分配有筹划中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配有筹划的笃定、公告与实施   本基金收益分配有筹划由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的干系章程在章程媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的用度                  中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 捏有东谈主的现金红利自动转为归拢类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务王法》 执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                      中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金管制东谈主的管制费。   （2）基金托管东谈主的托管费。   （3）销售服务费。   （4）除法律法例、中国证监会另有章程外，                      《基金合同》奏效后与基金干系的信息败露 用度。   （5）《基金合同》奏效后与基金干系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费。   （6）基金份额捏有东谈主大会用度。   （7）基金的证券、期货交游用度。   （8）基金的银行汇划用度、账户遏制费。   （9）基金的开户用度。   （10）因投资港股通标的股票而产生的各项合理用度。   （11）按照国度干系章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管制东谈主的管制费   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的计较方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基 金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                    中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基 金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金市集扩充、销售以及基金份额捏有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类、D 类基金份额不收取销售服 务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.60%。   各样别基金份额的销售服务费计较方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为各样别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为各样别基金份额前一日基金资产净值   R 为各样别基金份额适用的销售服务费率   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东谈主与基金托 管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内 按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据干系法例及相应契约章程，按用度 试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回与颐养”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额与赎 回金额的计较方式”中的干系章程。   （三）不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 损失。                     中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的章程或干系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度干系 税收征收的章程代扣代缴。                     中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  十五、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按照干系章程编制基金管帐报表。 式阐明。  （二）基金的年度审计 师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息败露办法》的干系章程在章程媒介公告。                    中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  十六、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应安妥《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、                                    《流动性风 险管制章程》、《基金合同》过火他干系章程。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和积恶东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主应当以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的着实性、准确性、完好性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会章程媒介败露，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者 复制公开败露的信息府上。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开败露的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金信息败露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开败露的信息给与阿拉伯数字；除荒谬说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管契约、基金居品府上纲要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基金份额捏 有东谈主大会召开的王法及具体措施，说明基金居品的特质等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当根据法律法例最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事                  中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息败露及基 金份额捏有东谈主服务等内容。            《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的， 基金管制东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管制东谈主不再 更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产守护及基金运作监督等 行径中的权益、义务关系的法律文献。   （4）基金居品府上概如果基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 纲要信息。《基金合同》奏效后，基金居品府上纲要的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应 当在三个办事日内，更新基金居品府上纲要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品府上纲要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金拆开运 作的，基金管制东谈主不再更新基金居品府上纲要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上纲要、《基金合同》和基金托管契约 登载在章程网站上，并将基金居品府上纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将《基金合同》            、基金托管契约登载在章程网站上。   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于章程媒介上。   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   基金合同奏效公告中应说明基金召募情况及基金管制东谈主的鼓动、基金管制东谈主、基金管制 东谈主高级管制东谈主员或基金司理等东谈主员捏有的基金份额、承诺捏有期限等情况。   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在章程网站败露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通                   中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露通达日各样基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站败露半年度和年度 终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   基金管制东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载 在章程网站上，并将年度论说辅导性公告登载在章程报刊上。基金年度论说中的财务管帐报 告应当经过安妥《证券法》章程的管帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在章程网站上，并将中期论说辅导性公告登载在章程报刊上。   基金管制东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度论说辅导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者 年度论说。   基金管制东谈主应在年度论说、中期论说、季度论说等分袂败露基金管制东谈主、基金管制东谈主高 级管制东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管制东谈主鼓动捏有本基金的份额、期限等情况。   如论说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在依期论说“影响投资者决策的其他进击信息”项下 败露该投资者的类别、论说期末捏有份额及占比、论说期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的至极情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度论说和中期论说中败露基金组合股产情况过火流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，干系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在规 定报刊和章程网站上。                   中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项。   （2）《基金合同》拆开、基金算帐。   （3）颐养基金运作方式、基金合并。   （4）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所。   （5）基金管制东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。   （6）基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更。   （7）基金管制公司变更捏有百分之五以上股权的鼓动、变更公司的试验抵制东谈主。   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募。   （9）基金管制东谈主高级管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特意基金托管部门负责东谈主发生 变动。   （10）基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金管制东谈主、基金托 管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十。   （11）触及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。   （12）基金管制东谈主或其高级管制东谈主员、基金司理因基金管制业务干系步履受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚。   （13）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、试验抵制 东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交游事项，中国证监会另有章程的情形除外。   （14）基金收益分配事项。   （15）管制费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提法度、计提方式和费 率发生变更。   （16）任一类基金份额净值计价造作达该类基金份额净值百分之零点五。   （17）本基金入手办理申购、赎回。   （18）本基金发生大批赎回并展期办理。   （19）本基金聚合发生大批赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项。                     中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求。   （21）发生触及基金申购、赎回事项调节或潜在影响投资者赎回等要紧事项时。   （22）基金管制东谈主给与舞动订价机制进行估值。   （23）调节基金份额类别的设立。   （24）基金推出新业务或服务。   （25）基金信息败露义务东谈主以为可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集富贵传的音信可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东谈主权益的，干系信息败露 义务东谈主细察后应当立即对该音信进行公开澄莹。   基金合同拆开的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐论说。基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在章程网站上，并将算帐论说辅导性公 告登载在章程报刊上。   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金管制东谈主应在基金年报及中期论说中败露本基金捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和论说期内扫数的资产支捏证券明细。基金管制东谈主应在基金季 度论说中败露本基金捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   基金管制东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募说明书（更新）等文 件中败露本基金参与股指期货交游情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险筹划等， 并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资政策和投资主义。   基金管制东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募说明书（更新）等文 件中败露本基金参与国债期货交游情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险筹划等，                    中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资政策和投资主义。   基金管制东谈主应在依期信息败露文献中败露本基金参与股票期权交游的干系情况，包括投 资政策、捏仓情况、损益情况、风险筹划、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总 体风险的影响以及是否安妥既定的投资政策和投资主义。   基金管制东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会章程媒介败露 所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   基金管制东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募说明书（更新）等文 件中败露本基金参与港股通交游的干系情况。法律法例或中国证监会另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主应当在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募说明书（更新）等 文献中败露本基金参与融资交游的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及 其管制情况等。   本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息败露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管制轨制，指定特意部门及高级管制东谈主 员负责管制信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当安妥中国证监会干系基金信息败露内容与 方式准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期论说、 更新的招募说明书、基金居品府上纲要、基金算帐论说等公开败露的干系基金信息进行复核、 审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐明。                  中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证干系报送信 息的着实、准确、完好、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介败露信息，然而其他全球媒介不得早于章程媒介败露信息，而且在不同媒介上败露归拢 信息的内容应当一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提 下，自主提高信息败露服务的质地。具体要求应当安妥中国证监会及自律王法的干系章程。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计论说、法律观点书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例章程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长败露基金信息：   （九）法律法例或监管部门对信息败露另有章程的，从其章程。                    中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                     十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施措施   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额捏有 东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照顾管帐师事务所观点后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时遴聘安妥《证券法》章程的管帐师事务所进行审计并败露专项审 计观点。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 阐明相应侧袋账户各样别的基金份额捏有东谈主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购央求。 基金管制东谈主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况笃定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作筹划和基金事迹筹划应当以主袋账户资产为 基准。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户资产进行估值并败露 主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制期间基金的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。主袋账户份额雕悍基金合同分成条                  中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 款的，可对主袋账户份额进行收益分配。   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   实施侧袋机制期间，与处置侧袋账户资产干系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，且不得收取管制费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置算帐   特定资产收复流动性后，基金管制东谈主应当按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则，选择将 特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并拆开侧袋机制后，基金管制东谈主实时遴聘安妥《证券法》规 定的管帐师事务所进行审计并败露专项审计观点。   （八）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。   基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分章程的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂 停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期论说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在依期论说中单独进行败露。   （九）法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有章程的，从其章程。本招募说明 书中对于侧袋机制的内容与届时灵验的法律法例、干系章程不一致的，以届时的法律法例、 干系章程为准，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当措施后，在对基金份额捏有 东谈主利益无本体性不利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修改、调节或补充，无需召开 基金份额捏有东谈主大会审议。                    中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券市集价钱因受多样要素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。市 场风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1）股票投资风险主要包括：   ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券市集产生一定的影响，导致市集 价钱水平波动的风险。   ②宏不雅经济运行周期性波动，对股票市集的收益水平产生影响的风险。   ③上市公司的筹备景况受多种要素影响，如市集、工夫、竞争、管制、财务等都会导致 公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （2）债券投资风险主要包括：   ①信用风险   基金在交游过程中发生交收背信，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现背信、绝交支付到 期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地指摘导致债券价钱着落，或者债券回购交游到期时交游 敌手方弗成履行付款或结算义务等，形成基金资产损失的风险。   ②利率风险   市集利率波动会导致债券市集的收益率和价钱的变动，如果市集利率上升，本基金捏有 债券将濒临价钱着落、本金损失的风险，而如果市集利率着落，债券利息的再投资收益将面 临着落的风险。   ③收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的捏有结构与基准存在互异，长、中、短期债券的相对价 格发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   ④利差风险   债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   ⑤市集供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、市集监管政策、市集参与主体筹备环境等发生变化，                  中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 债券市集参与主体可用资金数目和债券市集可供投资的债券数目可能发生相应的变化，最 终影响债券市集的供需关系，形成基金资产投资收益的变化。   ⑥购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货推广率，从而导致投资者捏有本基金资产实 际购买力着落。   在市集、个股或个券流动性不及的情况下，基金管制东谈主可能无法赶紧、低成腹地调节基 金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   由于通达式基金的至极要求，本基金必须保捏一定的现金比例以草率赎回要求，在管制 现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益着落风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与颐养”，夺目了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金管制东谈主不错综合利用备用的流动性风险管制器具以 减少或草率基金的流动性风险，投资者可能濒临大批赎回央求被展期办理、赎回央求被暂停 接受、赎回款项被降速支付、收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金给与舞动订价等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市的股票（包 括创业板、存托凭证过火他中国证监会注册或核准上市的股票）、港股通标的股票、债券（包 括国内照章刊行和上市交游的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、地方政府债券、 可颐养债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、繁衍品（包括股指期货、 国债期货、股票期权）、资产支捏证券、货币市集器具（含同行存单）、债券回购、银行入款 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金可根据干系法律法例和 《基金合同》的约定，参与融资业务。其中，股票投资占基金资产的比例为60%-95%，港 股通标的股票投资占股票资产的比例为0-50%。一般情况下本基金拟投资的资产类别具有较 好的流动性，在各个资产类别之中，本基金在投资过程中将充分探究具体投资标的的流动 性。然而在至极市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形，基金管制东谈主将根据试验                    中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 情况选择相应的流动性风险管制措施，在保障捏有东谈主利益的基础上，驻守流动性风险。   （3）大批赎回情形下的流动性风险管制措施   当本基金发生大批赎回情形时，基金管制东谈主不错给与以卑鄙动性风险管制措施：   ①展期办理大批赎回央求；   ②暂停接受赎回央求；   ③降速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （4）实施备用的流动性风险管制器具的情形、措施及对投资者的潜在影响   基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险管制器具，对赎回央求等进行限制调节，作 为特定情形下基金管制东谈主流动性风险的补助措施，包括但不限于：   ①展期办理大批赎回央求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中“九、大批赎回的情 形及处理方式”，夺目了解本基金展期办理大批赎回央求的情形及措施。   在此情形下，投资者的部分赎回央求可能将被展期办理，同期投资东谈主完成基金份额赎回 时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值发生变化。   ②暂停接受赎回央求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、大批赎回的情形及处理方式”，夺目了解本基金暂停接受 赎回央求的情形及措施。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回央求可能被绝交，同期投资东谈主完成基金份额赎回 时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ③降速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、大批赎回的情形及处理方式”，夺目了解本基金降速支付 赎回款项的情形及措施。   在此情形下，投资东谈主继承赎回款项的时辰将可能比一般平素情形下有所延长。   ④收取短期赎回费                    中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金对捏续捏有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 夺目了解本基金暂停估值的情形及措施。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金管制东谈主可选择暂停接受基金申 购赎回央求的措施或降速支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错给与舞动订价机制，以确保基金 估值的刚正性。当基金给与舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的市集冲击成本而进行调节，使得市集的冲击成本八成分配给试验申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 挫伤并得到刚正对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险管制器具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，目的在于灵验闭塞并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回、转 换等业务，仅主袋账户份额平素通达赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在 启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，侧袋账户 对应特定资产的变面前辰和最终变现价钱都具有不笃定性，而且有可能变现价钱大幅低于 启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此濒临损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金管制东谈主仅办理主袋账户的赎回央求并支 付赎回款项，当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申 请办理，可能与投资者的预期存在互异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主在基金依期 论说中败露论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱 的承诺，基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的办事。基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合 理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。                    中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   启用侧袋机制后，基金管制东谈主计较各项投资运作筹划和基金事迹筹划时仅需探究主袋 账户资产，因此本基金败露的事迹筹划弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   在试验投资操作过程中，基金管制东谈主可能限于学问、工夫、教学等要素而影响其对干系 信息、经济阵势和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的事迹阐扬不一定捏续优于其 他品种。   畅通受限证券在一定的锁依期内弗成卖出，可能濒临无法实时变现的流动性风险、锁定 期内市集价钱波动风险等。   （1）基差风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。在股指期 货交游中因基差波动的不笃定性而导致的风险被称为基差风险。   （2）合约品种互异形成的风险。合约品种互异形成的风险，是指肖似的合约品种，在 相似要素的影响下，价钱变动不同。阐扬为两种情况：1）价钱变动的场所相背；2）价钱变 动的幅度不同。肖似合约品种的价钱，在相似要素作用下变动幅度上的互异，也组成了合约 品种互异的风险。   （3）标的物风险。股指期货交游中，标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指 数的结构作假足一致，导致投资组合特定风险无法实足锁定所带来的风险。   （4）繁衍品模子风险。本基金在构建股指期货组合时，可能借助模子进行期货合约的 采纳。由于模子遐想、成本市集的剧烈波动或不可抗力，按模子结果调节股指期货合约或者 捏仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。   国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价 格波动使所捏有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的独有风险之一，是 指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发生不测损益的风险。 流动性风险可分为两类：一类为畅通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险常常是由市集空泛广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是 指资金量无法雕悍保证金要求，使得所捏有的头寸濒临被强制平仓的风险。                    中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金可投资于股票期权，投资股票期权主要存在市集风险、流动性风险、保证金风险、 信用风险、操立场险等风险，极点情况下会给投资组合带来较大损失。   本基金参与资产支捏证券投资可能濒临信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风 险、操立场险和法律风险等。本基金将通过严谨的投资磋议对资产支捏证券投资进行灵验的 风险评估和抵制。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的干系风险可能径直或盘曲成为本基金的风险。   （1）外洋市集风险   本基金在参与港股市集投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等要素所导致的系 统性风险。   （2）股价波动较大的风险   港股市集实行T+0反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制 的存在，港股股价受到不测事件影响可能阐扬出比A股更为剧烈的股价波动，本基金的波动 风险可能相对较大。   （3）港股通额度限制   现行的港股通王法，对港股通设有逐日额度限制；本基金可能因为港股通额度不及，而 弗成买入看好的投资标的，进而错失投资契机的风险。   （4）港股通可投资标的范围调节带来的风险   现行的港股通王法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据范 围限制王法对具体的可投资标的进行调节，对于调出投资范围的港股，只能卖出弗成买入， 本基金存在因港股通可投资标的范围调节，弗成实时买入看好的投资标的，进而错失投资机 会的风险。   （5）港股通交游日设定的风险   根据现行的港股通王法，存在港股通交游日不连贯（如内地市集因放假等原因休市而香 港市集照常交游但港股通弗成如常进行交游），导致基金所捏的港股组合在后续港股通交游                    中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 日开市交游中聚首体现市集反应，形成其价钱波动陡然增大，进而导致本基金所捏港股组合 在资产估值上出现波动增大的风险。   （6）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收）的交收安 排，本基金在T日（港股通交游日）卖出股票，T+2日（港股通交游日，即为卖出当日之后 第二个港股通交游日）在香港市集完成算帐交收，卖出的资金在T+3日才略回到东谈主民币资金 账户。因此交收轨制的不同以及港股通交游日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资金 弗成实时到账，形成支付赎回款日历比平素情况延后的风险。   （7）港股通标的权益分配、颐养等处理王法带来的风险   根据现行的港股通王法，本基金因所捏港股通股票权益分配、颐养、上市公司被收购等 情形或者其他荒谬情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只能通过港股通 卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者颐养等情形取得的香港联交所上市股票的认 购权益在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、颐养 或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有干系权益，但不得通过港股通 买入或卖出。   本基金存在因上述王法，利益得不到最大化以致受损的风险。   （8）香港联合交游所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   香港联交所章程，在交游所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可选择停牌 措施。此外，不同于内地A股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化章程， 仅仅笃定了“尽量镌汰停牌时辰”的原则；同期与A股市集对存在退市可能的上市公司根据其 财务景况在证券简称前加入相应标识（例如，ST及*ST等标识）以警示投资者风险的作念法不 同，在香港联交所市集莫得风险警示板，联交所给与非量化的退市法度且在上市公司退市过 程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较A股市集相对复杂。   因该等轨制性互异，本基金可能存在因所捏个股遭逢非预期性的停牌以致退市而给基 金带来损失的风险。   （9）港股通王法变动带来的风险   本基金是在港股通机制和王法下参与香港联交所证券的投资，受港股通王法的限制和 影响；本基金存在因港股通王法变动而带来基金投资受阻或所捏资产组合价值发生波动的 风险。                    中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （10）汇率风险   本基金以东谈主民币召募和计价，投资于以港币计价的港股。港币相对于东谈主民币的汇率变化 将会影响本基金以东谈主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产濒临潜在风险。东谈主民币对 港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。   （11）其他可能的风险   除上述风险外，本基金参与港股通投资，还可能濒临其他风险。   本基金为发起式基金，发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于东谈主民币 和监管机构另有章程的除外。             《基金合同》奏效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净 值低于2亿元，基金合同自动拆开，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会延续基金合同期限。 故投资者将濒临基金合同可能拆开的不笃定性风险。   干系当事东谈主在业务各措施操作过程中，因里面抵制存在劣势或者东谈主为要素形成操作失 误或违犯操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交游、管帐部门诈骗、交游造作、IT系统 故障等风险。   在通达式基金的多样交游步履或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而 影响交游的平素进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金管制公 司、登记结算机构、销售机构、证券交游所、期货交游所、证券登记结算机构等。   根据证券交游资金前端风险抵制干系业务王法，中登公司和交游所对交游参与东谈主的证 券交游资金进行前端额度抵制，由于执行、调节、暂停该抵制，或该抵制出现荒谬等，可能 影响交游的平素进行或者导致投资者的利益受到影响。   因干系法律法例或监管机构政策修改等基金管制东谈主无法抵制的要素的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调节 而引起基金净值波动的风险、干系法例的修改导致基金投资范围变化，基金管制东谈主为调节投 资组合而引起基金净值波动的风险等。   构兵、当然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金                  中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理机构背信、托管行背信等超出基金管制东谈主自身 径直抵制才略之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并弗成保证其 收益或本金安全。 券市集广漠端正等作出的笼统性描摹。销售机构根据干系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构给与的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风 险承受才略与居品风险之间的匹配历练，投资者应随时存眷本基金风险品级的更新情况，谨 慎作出投资决策。   基金管制东谈主承诺以诚恳信用、辛劳尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过火净值上下并不预示其畴昔事迹阐扬。基 金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者甘心”原则，在作念出投资决策后，基金运营景况与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。 中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                   中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）            十九、基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经 基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 奏效后两日内在章程媒介公告。   （二）     《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行干系措施后，                    《基金合同》应当拆开： 连续的。   （三）基金财产的算帐 组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券干系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产算帐小组支持给与基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明。   （3）对基金财产进行估值和变现。                  中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （4）制作算帐论说。   （5）遴聘管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐论说出具法 律观点书。   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配有筹划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经安妥《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，时辰不低于法律法例要求的最低期限。                     中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  二十、基金合同的内容摘抄   基金合同的内容摘抄见附件一。                 二十一、基金托管契约的内容摘抄   基金托管契约的内容摘抄见附件二。                 二十二、对基金份额捏有东谈主的服务   对本基金份额捏有东谈主的服务主要由基金管制东谈主和代销机构提供。   基金管制东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。基金管制东谈主将根据基金份额捏有东谈主 的需要和市集的变化，增多或变更服务神志。主要服务内容如下：   （一）府上发送   基金管制东谈主根据捏有东谈主账户情况依期或不依期发送对账单，但由于基金份额捏有东谈主在本公 司未细致填写或更新客户府上（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等）导致基 金管制东谈主无法送出的除外。   指随基金交游对账单不依期发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的干系材料、客户 服务问答等。   （二）电子交游   捏有中国栽种银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记卡、 招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银行借记卡、 广发银行借记卡、上海银行借记卡、祯祥银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、中原银行借记 卡、光大银行借记卡、北 京 银 行借记卡等银行卡的个东谈主投资者，以及在中原基金投资答理中心开 户的个东谈主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司转移客户端，与本公司达 成电子交游的干系契约，接受本公司干系服务条目并办理干系手续后，即可办理基金账户开立、 基金申购、赎回、颐养、府上变更、分成方式变更、信息查询等各项业务，具体业务办理情况及 业务王法请登录本公司网站查询。                           中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （三）电子邮件及短服气务   投资者在央求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不依期通过 邮件、短信款式取得市集资讯、居品信息、公司动态等服务辅导。   （四）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基金份 额净值、基金账户余额等信息。   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时辰为 8：30~21：00，周六至周日 的东谈主工电话服务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈取得在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、更始个东谈主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热门问 题、业务王法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时辰为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服务时 间为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管制东谈主各样信息，包括基金法律文献、基金管制东谈主 最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管制东谈主提供的呼唤中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传真等                   中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 渠谈对基金管制东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过代销机构 的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提议建议。                 二十三、其他应败露事项   （一）2025年5月13日发布中原基金管制有限公司对于中原智胜优选混杂型发起式证券 投资基金新增D类基金份额并更正基金合同的公告。   （二）2025年5月13日发布中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金D类基金份额通达 日常申购、赎回、颐养、依期定额申购业务的公告。   （三）2025年5月13日发布中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金D类基金份额限制 申购、依期定额申购及颐养转入业务的公告。               二十四、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书公布后，分袂置备于基金管制东谈主、基金托管东谈主的住所，投资者可免费 查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。                  二十五、备查文献                            。                            。   （二）存放地点   备查文献存放于基金管制东谈主和/或基金托管东谈主处。   （三）查阅方式   投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取得备查文              中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 件的复制件或复印件。                             中原基金管制有限公司                             二〇二五年五月十三日                          中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同摘抄       第一部分 基金份额捏有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   一、基金管制东谈主   （一）基金管制东谈主简况   称呼：中原基金管制有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   栽种日历：1998 年 4 月 9 日   批准栽种机关及批准栽种文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织款式：有限办事公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   筹商电话：400-818-6666   （二）基金管制东谈主的权益与义务            《运作办法》过火他干系章程，基金管制东谈主的权益包括但不限于：   （1）照章召募资金。   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管制基金 财产。   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用。   （4）销售基金份额。   （5）按照章程召集基金份额捏有东谈主大会。   （6）依据《基金合同》及干系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度干系法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益。   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主。   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理。   （9）担任或托福其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》章程的用度。                   中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （10）依据《基金合同》及干系法律章程决定基金收益的分配有筹划。   （11）在《基金合同》约定的范围内，绝交或暂停受理申购、赎回与颐养等业务央求。   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓动权益，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权益。   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资。   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益诈欺诉讼权益或者实施其他法 律步履。   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构。   （16）在安妥干系法律、法例的前提下，制订和调节干系基金认购、申购、赎回、颐养、 非交游过户、收益分配、转托管及依期定额投资等的业务王法。   （17）基金管制东谈主有权根据反洗钱法律法例的干系章程，衔接基金份额捏有东谈主洗钱风险 景况，选择相应合理的抵制措施。   （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过火他干系章程，基金管制东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜。   （2）办理基金备案手续。   （3）自《基金合同》奏效之日起，以诚恳信用、严慎辛劳的原则管制和运用基金财产。   （4）配备富余的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式 管制和运作基金财产。   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产相互零丁，对所管制的不同基金分袂管制，分袂记账，进行 证券投资。   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他干系章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产。   （7）照章接受基金托管东谈主的监督。   （8）选择适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法安妥《基 金合同》等法律文献的章程，按干系章程计较并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱。   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说。                  中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说。   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过火他干系章程，履行信息败露及论说义务。   （12）保守基金买卖机要，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过火他干系章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主泄露，但因监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务需要提供的 情况除外。   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配有筹划，实时向基金份额捏有东谈主分配基金 收益。   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他干系章程召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会。   （16）按章程保存基金财产管制业务行径的管帐账册、报表、记录和其他干系府上，保 存期限不少于法定最低期限。   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时辰发出，而且保证投资者 八成按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金干系的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到干系府上的复印件。   （18）组织并投入基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配。   （19）濒临遣散、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会并通告基金 托管东谈主。   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除。   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿。   （22）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理干系基金事务的行 为承担办事。   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诈欺诉讼权益或实施其他法律步履。   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效，基金 管制东谈主承担因召募步履而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期                          中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主。    （25）执行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议。    （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册。    （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主简况    称呼：招商银行股份有限公司    住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    法定代表东谈主：缪建民    成立时辰：1987 年 4 月 8 日    批准栽种机关和批准栽种文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）    组织款式：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 252.20 亿元    存续期间：捏续筹备    基金托管资历批文及文号：证监基金字200283 号    （二）基金托管东谈主的权益与义务             《运作办法》过火他干系章程，基金托管东谈主的权益包括但不限于：    （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全守护基金财 产。    （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他费 用。    （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应申报中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益。    （4）根据干系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金算帐。    （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会。    （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主。                  中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过火他干系章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以诚恳信用、辛劳尽责的原则捏有并安全守护基金财产。   （2）栽种特意的基金托管部门，具有安妥要求的营业场所，配备富余的、及格的练习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜。   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对 所托管的不同的基金分袂设立账户，零丁核算，分账管制，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面相互零丁。   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他干系章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产。   （5）守护由基金管制东谈主代表基金刚毅的与基金干系的要紧合同及干系凭证。   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜。   （7）保守基金买卖机要，除《基金法》、《基金合同》过火他干系章程另有章程外，在 基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务需要提供的情况除外。   （8）复核、审查基金管制东谈主计较的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱。   （9）办理与基金托管业务行径干系的信息败露事项。   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具观点，说明基金管制 东谈主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金管制东谈主有未执行《基 金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适当的措施。   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系府上，保存期限不少于法 定最低期限。   （12）从基金管制东谈主或其托福的登记机构处继承并保存基金份额捏有东谈主名册。   （13）按章程制作干系账册并与基金管制东谈主查对。   （14）依据基金管制东谈主的指示或干系章程向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他干系章程，召集基金份额捏有东谈主大会或配合                  中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金管制东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会。   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管制东谈主的投资运作。   （17）投入基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配。   （18）濒临遣散、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会和银行监管 机构，并通告基金管制东谈主。   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，答允担抵偿办事，其抵偿办事不因其 退任而免除。   （20）按章程监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管制东谈主追偿。   （21）执行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议。   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，归拢类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：   （1）共享基金财产收益。   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产。   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额。   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东谈主大会，或者召集基金份额捏有东谈主大会。   （5）出席或者委派代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权。   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上。   （7）监督基金管制东谈主的投资运作。   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼                    中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 或仲裁。   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 于：   （1）考究阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息败露文献。   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。   （3）存眷基金信息败露，实时诈欺权益和履行义务。   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度。   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》拆开的有限办事。   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径。   （7）执行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议。   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利。   （9）发起资金提供方捏有发起资金认购的基金份额自基金合同奏效日起不少于 3 年。   （10）盲从基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的干系交游及业务王法。   （11）提供基金管制东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常地更新和补充，并保 证其着实性。   （12）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。        第二部分 基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的措施和王法   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额捏 有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。基金份额捏有东谈主大会不栽种日常机构。   一、召开事由 国证监会另有章程的或《基金合同》另有约定的除外：   （1）拆开《基金合同》。   （2）更换基金管制东谈主。   （3）更换基金托管东谈主。   （4）颐养基金运作方式。                   中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （5）调节基金管制东谈主、基金托管东谈主的薪金法度或提高销售服务费率。   （6）变更基金类别。   （7）本基金与其他基金的合并。   （8）变更基金投资主义、范围或策略。   （9）变更基金份额捏有东谈主大会措施。   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会。   （11）单独或统共捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主 （以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额捏 有东谈主大会。   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项。   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取。   （2）对现存基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，增多、减少、调节本基 金份额类别设立，或调节本基金的申购费率，或调低销售服务费率、赎回费率，或调节收费 方式。   （3）基金管制东谈主、登记机构、销售机构调节干系基金认购、申购、赎回、颐养、非交 易过户、收益分配、转托管及依期定额投资等业务的王法。   （4）履行适当措施后，基金推出新业务或服务。   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改。   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生要紧变化。   （7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。                   中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 份额捏有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 捏有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统共代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、打扰。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的通告时辰、通告内容、通告方式 额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议款式。   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决方式。   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日。   （4）授权托福阐述的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点。   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话。   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续。                    中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关过火筹商方式和筹商东谈主、书面 表决观点寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管制东谈主到指定地点对表决观点 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面通告基金管制东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决观点的计票效劳。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金管制东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期安妥以下条件时，不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主捏有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐述安妥法律法例、                          《基金合同》和会议通告的章程， 而且捏有基金份额的凭证与基金管制东谈主捏有的登记府上相符。   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证自满，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 公告约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议公告约定的其他方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：                  中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个办事日内聚合公布干系 辅导性公告，监管机构另有章程的除外。   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告章程的方式收取基金份 额捏有东谈主的书面表决观点；基金托管东谈主或基金管制东谈主经通告不投入收取书面表决观点的，不 影响表决效劳。   （3）本东谈主径直出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具书 面观点或授权他东谈主代表出具书面观点基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具书面观点或授权 他东谈主代表出具书面观点。   （4）上述第（3）项中径直出具书面观点的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面观点的代理东谈主出具的托福东谈主捏 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐述安妥法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 方式与非现场方式相衔接的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议措施比照现场开会和通信方 式开会的措施进行。经会议通告载明，基金份额捏有东谈主也不错给与网罗、电话或其他方式进 行表决，或者给与网罗、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决。   五、议事内容与措施   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有章程的除外）               、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集 东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份                  中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东谈主按照下列第七条章程措施笃定和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金管制 东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；如果基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额捏有东谈主算作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明投入会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份阐述文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和荒谬决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以荒谬决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基金合同》                               、本基金与其他基金 合并以荒谬决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证阐述，不然提交安妥会议通                  中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 知中章程的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头安妥会议通告章程的书 面表决观点视为灵验表决，表决观点暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面观点的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议入手后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会固然 由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议入手后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决观点的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起 2 个办事日内按照法律法例和中国证监会干系                    中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 章程的要求在章程媒介上公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当执行奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有不断 力。   九、实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的至极约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额 捏有东谈主分袂捏有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若干系基金份额捏有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额捏有东谈主算作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分袂 由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东谈主大会的干系章程以本节至极约定内容为准，本                    中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 节莫得章程的适用本部分干系约定。   十、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事措施、表决条件等章程， 但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致干系内容被 取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并履行适当措施和提前公告后，可对 本部安分容进行修改和调节，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。              第三部分 基金收益分配原则、执行方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已完满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完满收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 金管制东谈主可对各样别基金份额分袂制定收益分配有筹划，归拢类别的每一基金份额享有同平分 配权。 具体分配有筹划以公告为准。若《基金合同》奏效发火 3 个月可不进行收益分配。 红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额捏有东谈主不采纳，本 基金默许的收益分配方式是现金分成。 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后弗成低于面值。   在不违犯法律法例且对现存基金份额捏有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，基金管 理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，经履行适当措施，可对基金收益分配原则进行调节。   四、收益分配有筹划   基金收益分配有筹划中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。                       中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      五、收益分配有筹划的笃定、公告与实施      本基金收益分配有筹划由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的干系章程在章程媒介公告。      六、基金收益分配中发生的用度      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 捏有东谈主的现金红利自动转为归拢类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务王法》 执行。      七、实施侧袋机制期间的收益分配      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的章程。        第四部分 与基金财产管制、运用干系用度的索取、支付方式与比例   一、基金用度的种类                     《基金合同》奏效后与基金干系的信息败露费 用。   二、基金用度计提方法、计提法度和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的计较方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数                    中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基 金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基 金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金市集扩充、销售以及基金份额捏有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类、D 类基金份额不收取销售服 务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.60%。   各样别基金份额的销售服务费计较方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为各样别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为各样别基金份额前一日基金资产净值   R 为各样别基金份额适用的销售服务费率   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东谈主与基金托 管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内 按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据干系法例及相应契约章程，按用度 试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神志                    中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   下列用度不列入基金用度： 损失。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度干系 税收征收的章程代扣代缴。              第五部分 基金财产的投资场所和投资限制   一、投资范围   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市的股票（包 括创业板、存托凭证过火他中国证监会注册或核准上市的股票）、港股通标的股票、债券（包 括国内照章刊行和上市交游的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、地方政府债券、 可颐养债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、繁衍品（包括股指期货、 国债期货、股票期权）、资产支捏证券、货币市集器具（含同行存单）、债券回购、银行入款 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金可根据干系法律法例和《基金合同》的约定，参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当措施后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，港股通标的股票 投资占股票资产的比例为 0-50%。每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合 约需缴纳的交游保证金后保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府                      中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，基金管 理东谈主在照章履行适当措施后，可对本基金的投资比例作念相应调节。   二、投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，港股通标的股票投资比例不进步股票资 产的 50%。   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合 计计较），其市值不进步基金资产净值的 10%。   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金捏有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香 港同期上市的 A+H 股统共计较）                 ，不进步该证券的 10%。   （5）本基金管制东谈主管制的全部通达式基金捏有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得 进步该上市公司可畅通股票的 15%。   （6）本基金管制东谈主管制的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得超 过该上市公司可畅通股票的 30%。   （7）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%。   （8）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%。   （9）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）资产支捏证券的比例，不得进步该资产支 捏证券范围的 10%。   （10）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支捏证券，不得 进步其各样资产支捏证券统共范围的 10%。   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏 有资产支捏证券期间，如果其信用品级着落、不再安妥投资法度，应在评级论说发布之日起                   中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   （13）本基金债券正回购资金余额不得进步其上一日基金净资产的 40%，逆回购资金余 额不得进步其上一日基金净资产的 40%，债券回购的最长久限为 1 年。   （14）本基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%。   （15）基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 10%；本基金在职何交游日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得进步基金捏有的股票 总市值的 20%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交游日基金资产净值的 20%；基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，统共（轧差计较）应当安妥基金合同对于股票投资比例的干系约定。   （16）基金在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金捏有的债券总 市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步 上一交游日基金资产净值的 30%；基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统共（轧差计较）应当安妥基金合同对于债券投资比 例的干系约定。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得进步该基金资产净值的 15%。   （17） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东谈主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致。   （19）基金参与股指期货、国债期货交游，应当盲从下列要求：本基金在职何交游日日 终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等。      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得进步基金资产净值的 10%；   （20） 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现金或交游所王法招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较。                    中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （21）基金参与融资业务后，在职何交游日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%。   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并计较。   （23）法律法例、中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（11）、（17）、（18）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金范围变动、港股通额度不及等基金管制东谈主之外的要素致使基金投资比例不安妥上述章程 投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行调节，但中国证监会章程的至极情形除 外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起入手。法律法例或监管部门另有 章程的，从其章程。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准，自动盲从届时灵验的法律法例 或监管章程。   为遏制基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券。   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无穷办事的投资。   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资。   （5）从事内幕交游、垄断证券交游价钱过火他不正派的证券交游行径。   （6）法律、行政法例和中国证监会章程拒接的其他行径。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、试验抵制东谈主或者 与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当安妥基金的投资主义和投资策略，除名基金份额捏有东谈主利益优先原则，驻守利益 闭塞，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱执行。干系交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。要紧关联交游应提交基金管制东谈主董事会审                    中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。 法律法例或监管部门取消或变更上述拒接性章程的，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适 当措施后，本基金投资不再受上述干系限制，自动盲从届时灵验的法律法例或监管章程。             第六部分 基金资产净值的计较方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在章程网站败露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露通达日各样基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站败露半年度和年度 终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同消除和拆开的事由、措施以及基金财产算帐方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基 金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 奏效后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行干系措施后，                    《基金合同》应当拆开： 连续的。                    中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   三、基金财产的算帐 组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券干系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产算帐小组支持给与基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作算帐论说。   （5）遴聘管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐论说出具法 律观点书。   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分配。 的，算帐期限相应顺延。                  第八部分 争议治理方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同干系的一切争议，如经友好协商未 能治理的，任何一方均应当将争议提交深圳国际仲裁院，根据该院届时灵验的仲裁王法按照 粗鄙措施进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有不断力，除 非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，各自陆续忠实、辛劳、尽责地履行基金 合同章程的义务，遏制基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港荒谬行政区、澳门荒谬行 政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。                 中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》底本一式三份，除上报干系监管机构一式一份外，基金管制东谈主、基金托管 东谈主各捏有一份，每份具有同等的法律效劳。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                        中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    附件二：基金托管契约摘抄                     一、基金托管契约当事东谈主  （一）基金管制东谈主  称呼：中原基金管制有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院  办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层  邮政编码：100033  法定代表东谈主：张佑君  成立时辰：1998 年 4 月 9 日  批准栽种机关：中国证券监督管制委员会  批准栽种文号：中国证监会证监基字199816 号  组织款式：有限办事公司  注册成本：东谈主民币 2.38 亿元  存续期间：100 年  筹备范围：1.基金召募；2.基金销售；3.资产管制；4.从事特定客户资产管制业务；5.中 国证监会核准的其他业务。  （二）基金托管东谈主  称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)  住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东谈主：缪建民  成立时辰：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号  组织款式：股份有限公司  注册成本：东谈主民币 252.20 亿元  存续期间：捏续筹备             二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主根据干系法律法例的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、                    中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 投资比例、投资限制、关联方交游等进行监督。    本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市的股票（包 括创业板、存托凭证过火他中国证监会注册或核准上市的股票）、港股通标的股票、债券（包 括国内照章刊行和上市交游的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、地方政府债券、 可颐养债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、繁衍品（包括股指期货、 国债期货、股票期权）、资产支捏证券、货币市集器具（含同行存单）、债券回购、银行入款 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。    本基金可根据干系法律法例和《基金合同》的约定，参与融资业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适当措施后，可 以将其纳入投资范围。    本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，港股通标的股票 投资占股票资产的比例为 0-50%。每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合 约需缴纳的交游保证金后保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府 债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，基金管 理东谈主在照章履行适当措施后，可对本基金的投资比例作念相应调节。    本基金的投资组合应除名以下限制：    （1）股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，港股通标的股票投资占股票资产的比例 为 0-50%。    （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合 计计较），其市值不进步基金资产净值的 10%。    （4）本基金管制东谈主管制的全部基金捏有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香 港同期上市的 A+H 股统共计较）                 ，不进步该证券的 10%。                      中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （5）本基金管制东谈主管制的全部通达式基金捏有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得 进步该上市公司可畅通股票的 15%。   （6）本基金管制东谈主管制的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得超 过该上市公司可畅通股票的 30%。   （7）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%。   （8）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%。   （9）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）资产支捏证券的比例，不得进步该资产支 捏证券范围的 10%。   （10）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产支捏证券，不得 进步其各样资产支捏证券统共范围的 10%。   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏 有资产支捏证券期间，如果其信用品级着落、不再安妥投资法度，应在评级论说发布之日起   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   （13）本基金债券正回购资金余额不得进步其上一日基金净资产的 40%，逆回购资金余 额不得进步其上一日基金净资产的 40%，债券回购的最长久限为 1 年。   （14）本基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%。   （15）基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 10%；本基金在职何交游日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得进步基金捏有的股票 总市值的 20%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超 过上一交游日基金资产净值的 20%；基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，统共（轧差计较）应当安妥基金合同对于股票投资比例的干系约定。   （16）基金在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金捏有的债券总 市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步 上一交游日基金资产净值的 30%；基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统共（轧差计较）应当安妥基金合同对于债券投资比                    中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 例的干系约定。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得进步该基金资产净值的 15%。   （17） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东谈主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致。   （19）基金参与股指期货、国债期货交游，应当盲从下列要求：本基金在职何交游日日 终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等。      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得进步基金资产净值的 10%；   （20） 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现金或交游所王法招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较。   （21）基金参与融资业务后，在职何交游日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%。   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并计较。   （23）法律法例、中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（11）、（17）、（18）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金范围变动、港股通额度不及等基金管制东谈主之外的要素致使基金投资比例不安妥上述章程 投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行调节，但中国证监会章程的至极情形除 外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起入手。法律法例或监管部门另有规 定的，从其章程。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适当程                  中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准，自动盲从届时灵验的法律法例 或监管章程。   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、垄断证券交游价钱过火他不正派的证券交游行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程拒接的其他行径。 者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 交游的，应当安妥基金的投资主义和投资策略，除名基金份额捏有东谈主利益优先原则，驻守利 益闭塞，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱执行。干系交游必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。要紧关联交游应提交基金管制东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   （二）基金托管东谈主根据干系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主采纳 入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金管制东谈主应根据法律法例的章程及《基金 合同》的约定，笃定安妥条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否安妥干系章程进行监督。对于不安妥章程的银 行入款，基金托管东谈主不错绝交执行，并通告基金管制东谈主。   本基金投资银行入款应安妥如下章程： 有入款期限，根据契约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管东谈主 资历的归拢买卖银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例统共不得进步 20%；投资 于不具有基金托管东谈主资历的归拢买卖银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例统共 不得进步 5%。   干系法律法例或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金管制东谈主履行适当措施 后，可相应调节投资组合限制的章程。                     中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 位职责、风险抵制措施和监察稽核轨制，切实驻守干系风险。基金托管东谈主负责对本基金银行 依期入款业务的监督与核查，审查、复核干系契约、账户府上、投资指示、入款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金管制东谈主负责抵制信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银 行的支付才略等触及到入款银行采纳方面的风险。因采纳入款银行欠妥形成基金财产损失 的，不由基金托管东谈主承担办事。   （2）基金管制东谈主负责抵制流动性风险。流动性风险主要包括基金管制东谈主要求全部提前 支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款弗成满 足基金平素结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等 触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管制东谈主须加强里面风险抵制轨制的栽种。如因基金管制东谈主职工职务步履导致 基金财产受到损失的，需由基金管制东谈主在疏于管制的办事范围内承担由此形成的损失。   （4）基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金法》                                     、《运作 办法》等干系法律法例，以及国度干系账户管制、利率管制、支付结算等的各项章程。   （三）基金投资银行入款契约的刚毅、账户开设与管制、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金管制东谈主应与安妥资历的入款银行总行或其授权分行刚毅《基金入款业务总体 配合契约》     （以下简称《总体配合契约》）                  ，笃定《入款契约书》的方式范本。                                 《总体配合契约》 和《入款契约书》的方式范本由基金托管东谈主与基金管制东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据干系法例对《总体配合契约》和《入款契约书》的内容进行复核， 审查入款银行资历等。   （3）基金管制东谈主应在《入款契约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭证的办理方 式、邮寄地址、筹商东谈主和筹商电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后， 入款余额的阐明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托福入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发进出款余 额询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。                  中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （5）基金管制东谈主应在《入款契约书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《入款契约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切办事。   （6）基金管制东谈主应在《入款契约书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，管制东谈主应实时书面通告入款行，书面通告应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款分 支机构应实时就变更事项向基金管制东谈主、基金托管东谈主出具矜重书面阐明书。变更通告的投递 方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定筹商东谈主变更，应实时加盖公 章书面通告对方。   （7）基金管制东谈主应在《入款契约书》中章程，因依期入款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管制东谈主应当依据基金管制东谈主与入款银行刚毅的《总 体配合契约》、       《入款契约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只能存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管制东谈主应在 《入款契约书》中章程，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款凭证 （下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐明或到期支款的灵验凭证，且对应每笔入款 仅能开具惟一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款 凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基 金托管东谈主指定筹商东谈主；若入款银行分支机构代为守护入款凭证的，由入款银行分支机构指定 管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管制东谈主向入款银行提议补办央求，基金管制东谈主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至托管东谈主，原入款 凭证自动作废。   （3）账目查对                   中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   每个办事日，基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金管制东谈主应在《入款契约书》中章程，对于存期进步 3 个月的依期入款，基金托管东谈主 于每季度向入款银行发起查扣问复，入款银行应按照东谈主行查扣问复的干系时限要求实时回 复。基金管制东谈主有办事督促入款银行实时回复查扣问复。因入款银行未实时回复形成的资金 被挪用、盗取的办事由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定筹商东谈主。   （4）到期兑付   基金管制东谈主提前通告基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话商榷。入款到期前基金 管制东谈主与入款银行阐明入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，通告基金管制东谈主与存 款银行接洽入款到账时辰及利息补付事宜。基金管制东谈主应将接洽结果奉告基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥入款本息确当日通告基金管制东谈主。   基金管制东谈主应在《入款契约书》中章程，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即通告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具干系阐述文献后，与 入款银行指定管帐主管电话阐明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个办事日支付，入款银行需 按原契约约定利率和试验展期天数支付展期利息。   如果在入款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性管制的需要等原因， 基金管制东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管制东谈主与入款银行刚毅的《入款契约书》执行。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主在进行入款投资时有违犯干系法律法例的章程及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面款式通告基金管制东谈主在 10 个办事日内纠正。基金管制东谈主对基 金托管东谈主通告的违纪事项未能在 10 个办事日内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。基 金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违纪步履，应立即论说中国证监会，同期通告基金管制东谈主在                  中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 由基金管制东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何办事。   （四）基金托管东谈主根据干系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主参与 银行间债券市集进行监督。   基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供安妥法律法例及行业法度的、经慎 重采纳的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单并约定各交游敌手所适用的交游结算 方式。基金管制东谈主有办事确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此造 成的损失应由基金管制东谈主承担。如基金管制东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行 间债券市集交游敌手名单的，视为基金管制东谈主招供全市集交游敌手。基金管制东谈主应严格按照 交游敌手名单的范围在银行间债券市集采纳交游敌手。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事 前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。在基金存续期间基金管制东谈主不错调节交游 敌手名单，但应将调节结果至少提前一个办事日书面通告基金托管东谈主。新名单笃定时已与本 次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算，但不得再发生新的交 易。如基金管制东谈主根据市集需要临时调节银行间债券交游敌手名单及结算方式的，应向基金 托管东谈主说明事理，并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内与基金托管东谈主协商治理。   基金管制东谈主负责对交游敌手的资信抵制，按银行间债券市集的交游王法进行交游，并负 责治理因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交游敌手在基金管制东谈主笃定 的时辰内仍未承担背信办事过火他干系法律办事的，基金管制东谈主不错对相应损失先行赐与承 担，然后再向干系交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游时，基 金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇办事。   （五）本基金投资畅通受限证券，应盲从《对于基金投资非公开刊行股票等畅通受限证 券干系问题的通告》等干系监管章程。 股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由 于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等 畅通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 办事公司、中央国债登记结算有限办事公司或银行间市集算帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交游所或寰球银行间债券市集交游的证券。                    中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券，但法律法例另有章程的除外。 事会批准的干系基金投资畅通受限证券的投资决策经过、风险抵制轨制。基金投资非公开发 行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应包 括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例抵制情况。   基金管制东谈主应至少于初度执行投资指示之前两个办事日将上述府上书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有富余的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个办事日内， 以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述府上。   基金管制东谈主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险选择积极有 效的措施，在合理的时辰内灵验治理基金运作的流动性问题。如因基金大批赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现金盘活远程时，基金管制东谈主应保证提供足额现金确保基金的支 付结算。对本基金因投资畅通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何办事。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时辰等。基金管制 东谈主应保证上述信息的着实、完好，并应至少于拟执行投资指示前两个办事日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富余的时辰进行审核。   由于基金管制东谈主未实时提供干系证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担办事。                《基金合同》、                      《托管契约》审核基金管制东谈主投资畅通受限证 券的步履。如发现基金管制东谈主违犯了《基金合同》、                       《托管契约》以过火他干系法律法例的有 关章程，应实时通告基金管制东谈主，并申报中国证监会，同期选择合理措施保护基金投资东谈主的 利益。基金托管东谈主有权对基金管制东谈主的不法、违纪以及违犯《基金合同》、                                 《托管契约》的投 资指示不予执行，独立即通告基金管制东谈主纠正，基金管制东谈主不予纠正或已代表基金签署合同 不得不执行时，基金托管东谈主有权向中国证监会论说。 败露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁依期等信息。                 中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （六）基金管制东谈主应当对投资中期单子业务进行磋议，考究评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、辛劳尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应安妥法律法例及监管机构的 干系章程。   （七）基金托管东谈主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息败露等方面的复核和监督。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照顾管帐师事务所观点后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   （八）基金托管东谈主根据干系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各样基金份额净值计较、基金用度开支及收入笃定、基金收益分配、干系信息败露、基 金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违犯法律法例、 《基金合同》和本托管契约的章程，应实时以电话、邮件或书面辅导等方式通告基金管制东谈主 限期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到通告后 应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面通告，基金管制东谈主应以书面款式给基金托管 东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述 规依期限内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主 对基金托管东谈主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权论说中国证监会。   （十）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 契约对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的辅导，基金管制东谈主应在章程 时辰内回应并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法 规、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金管制东谈主应 积极配合提供干系数据府上和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交游措施也曾奏效的指示违犯法律、行政法 规和其他干系章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即通告基金管制东谈主实时纠正，由此造 成的损失由基金管制东谈主承担，托管东谈主在履行其通告义务后，赐与免责。   （十二）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违纪步履，应实时论说中国证监会，同期通 知基金管制东谈主限期纠正。                   中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）             三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户、 复核基金管制东谈主计较的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理算帐交 收、干系信息败露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 执行或无故延长执行基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》                                     、基金 合同、托管契约过火他干系章程时，应实时以书面款式通告基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到书面通告后应不才一办事日前实时查对并以书面款式给基金管制东谈主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管制东谈主有权随 时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管制东谈主依照法律法例、基金合同和本托管契约 对基金业务执行核查，包括但不限于：对基金管制东谈主发出的书面辅导，基金托管东谈主应在章程 时辰内回应并改正，或就基金管制东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关府上以供基金管制东谈主核查托管财产的完好性和着实性。   （四）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应实时论说中国证监会，同期通告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。                  四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 经基金管制东谈主的正派指示，不得自走运用、刑事办事、分配基金的任何资产。不属于基金托管东谈主 试验灵验抵制下的资产及什物证券等在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的办事。 并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时通告基金                   中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 管制东谈主选择措施进行催收，由此给基金财产形成损失的，基金管制东谈主应负责向干系当事东谈主追 偿基金财产的损失，基金托管东谈主应给予必要的协助。 资产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三 方的诈骗、顽强、邪恶或收歇等原因给基金资产形成的损失等不承担办事。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 有东谈主东谈主数安妥《基金法》、            《运作办法》、基金合同等干系章程后，基金管制东谈主应将属于基金 财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时辰内，基金管制 东谈主应遴聘安妥《证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验资论说由 投入验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 等事宜，基金托管东谈主应当赐与必要的协助和配合。   （三）基金资金账户的开立和管制 户”）   ，守护基金的银行入款，并根据基金管制东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“华 夏智胜优选混杂型发起式证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行径。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管制东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户                   中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 进行本基金业务除外的行径。 由基金管制东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东谈主算帐办事，基 金管制东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的章程执行。 的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，按干系章程开立、使用并管制；若无干系章程， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程执行。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限办事公司和银 行间市集算帐所股份有限公司的干系章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限办事公司 和银行间市集算帐所股份有限公司开立债券托管账户、捏有东谈主账户和资金结算账户，并代表 基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管制 东谈主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管制东谈主应以书面 款式将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和市集监控中心的登录用户名及密 码奉告基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金管制东谈主进行，重置后务必 实时通告托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管制东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需府上。基金管制东谈主保 证所提供的账户开户材料的着实性和灵验性，且在干系府上变更后实时将变更的府上提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按照干系法律法例和本契约的约定协商后开立。新账户按干系章程使用 并管制。   （七）基金财产投资的干系有价凭证等的守护                   中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金财产投资的干系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限办事公司、银行间市集算帐所股份有限公司、中国证券 登记结算有限办事公司或单子营业中心的代守护库，什物守护凭证由基金托管东谈主捏有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由 上述存放机构及基金托管东谈主除外机构试验灵验抵制的有价凭证不承担守护办事。   （八）与基金财产干系的要紧合同的守护   由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金财产干系的要紧合同的原件分袂由基金管制东谈主、 基金托管东谈主守护。除本契约另有章程外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产干系的要紧 合同应保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份底本的原件。基金管制东谈主应在要紧合同 签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个办事日内将底本投递基金托管东谈主处。 因基金管制东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管制东谈主 负责。基金托管东谈主对要紧合同的保存期限不低于法律法例章程的最低年限，法律法例或监管 部门另有章程的，从其章程。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得回荡。基金管制东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金管制东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。              五、基金资产净值计较、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时辰及措施   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是指估值日该类基金资产净值除以估值日该类基金份额总和，各样基 金份额净值的计较，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，基金管制东谈主不错栽种大 额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主每个办事日计较基金资产净值和各样基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按 章程公告。   基金管制东谈主每个办事日对基金资产进行估值后，将各样基金份额净值结果发送基金托管 东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按章程对外公布。                  中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金的基金管帐办事方由基金管制东谈主担任。因此，就与本基金干系的管帐问题，如经干系各 方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管制东谈主对基金净值信息的计 算结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账 户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   （四）基金份额净值造作的处理方式   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值造作。   （五）基金管帐轨制   按国度干系部门章程的管帐轨制执行。   （六）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏效后，应按照两边约定的归拢记账方法和管帐处 理原则，分袂零丁时设立、记录和守护本基金的全套账册，对干系各方各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （七）基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时， 应实时通告基金管制东谈主共同查出原因，进行调节，直至两边数据实足一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在每月扫尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度扫尾之日起 15 个办事日内完成基金季度论说的编制及复核；在上半年扫尾之日 起 2 个月内完成基金中期论说的编制及复核；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度报 告的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基 金托管东谈主应共同查明原因，进行调节，调节以国度干系章程为准。基金年度论说中的财务会 计论说应当经过安妥《证券法》章程的管帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基                    中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 金管制东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。                 六、基金份额捏有东谈主名册的守护   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼、证件号码和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和守护，基金管制东谈主和基金 托管东谈主应分袂守护基金份额捏有东谈主名册，基金托管东谈主保存期限不低于法律法例章程的最低年 限，法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。如弗成妥善守护，则按干系法律法例承担 办事。   在基金托管东谈主要求或编制中期论说和年度论说前，基金管制东谈主应将干系府上送交基金托 管东谈主，不得无故绝交或延误提供，并保证其的着实性、准确性和完好性。基金管制东谈主和托管 东谈主不得将所守护的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守密义 务。                    七、争议治理方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约干系的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均应当将争议提交深圳国际仲裁院，根据该院届时灵验的仲裁王法按照粗鄙 措施进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东谈主均有不断力，除非仲 裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续忠实、辛劳、 尽责地履行基金合同和本托管契约章程的义务，遏制基金份额捏有东谈主的正当权益。 本契约受中国法律（为本托管契约之目的，不包括香港荒谬行政区、澳门荒谬行政区和台湾 地区法律）统辖并从其解释。                  八、托管契约的修改与拆开   （一）托管契约的变更措施   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的章程有任何闭塞。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管契约拆开的情形 而在 6 个月内无其他适当的托管机构连续其原有权益义务； 而在 6 个月内无其他适当的基金管制公司连续其原有权益义务；   （三）基金财产的算帐               中原智胜优选混杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金管制东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。

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