因投行 相关话题

开年以来，多地证监局向券商下发罚单，直指投行业务违章。 1月3日，浙江证监局发布对于对华泰勾通证券收受出具警示函循序的决定。1月2日，因投行业务存在多处合规内控问题，宏信证券被四川证监局出具警示函。 投行业务圭表一直是监管要点。业内东说念主士觉得，中介机构执业圭表是老本商场竖立中的遑急一环，券商应加强对投行业务的合规处置，配置健全和严格彭胀投行业务内末端度、责任经由和操作圭表。 多家券商因投行业务违章遭罚 经查，华泰勾通证券在相干公司债券刊行东说念主受托处置责任中，未灵验监督刊行东说念主召募资